新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）
新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書（更新）
基金管理人：新華基金管理股份有限公司
基金托管人：中國農業(yè)銀行股份有限公司
【重要提示】
新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證
監(jiān)會2013年4月7日證監(jiān)許可[2013]312號文核準募集。本基金的基金合同已于2013
年6月5日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收
益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資
者在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，
理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決
策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括利率風險，信用
風險，流動性風險，再投資風險，通貨膨脹風險，操作或技術風險，合規(guī)性風險和
其他風險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面
臨的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險，詳見本基金招募說明
書“風險揭示”章節(jié)內容。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書、基
金合同及基金產品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出
投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，
但不對投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策
后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
本招募說明書（更新）所載內容截止日為2025年12月20日，有關財務數據和
凈值表現(xiàn)截止日為2025年9月30日（財務數據未經會計師事務所審計）。
目錄
一、前言..............................................................3
二、釋義..............................................................4
三、基金管理人........................................................9
四、基金托管人.......................................................17
五、相關服務機構.....................................................20
六、基金的募集.......................................................42
七、基金合同的生效...................................................43
八、基金份額的申購與贖回.............................................44
九、基金的投資.......................................................55
十、基金的業(yè)績.......................................................69
十一、基金的財產.....................................................72
十二、基金資產的估值.................................................73
十三、基金的收益與分配...............................................78
十四、基金的費用與稅收...............................................80
十五、基金的會計與審計...............................................83
十六、基金的信息披露.................................................84
十七、風險揭示.......................................................90
十八、基金的終止與清算...............................................94
十九、基金合同的內容摘要.............................................96
二十、基金托管協(xié)議的內容摘要........................................110
二十一、對基金份額持有人的服務......................................124
二十二、其他應披露事項..............................................125
二十三、招募說明書的存放及查閱方式..................................127
二十四、備查文件....................................................128
一、前言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規(guī)及《新華行業(yè)輪換靈活配置混
合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“基
金”或“本基金”）的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全
部必要事項，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金根據本招募說明書所載明資料申請募集。本招募說明書由新華基金管理
股份有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明
書中載明的信息，或對本招募說明書作出任何解釋或者說明。
本基金招募說明書依據基金合同編寫，并經中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定
基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。投資者依基金合同取得基金份額，即
成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對
基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)
定》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務,基金投資者欲了解基金份額持
有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指新華基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中國農業(yè)銀行份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基
金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《新華行業(yè)輪換靈活
配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》
及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
8、基金產品資料概要：指《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基金產
品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第
五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及
頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實
施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對
其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合
法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體
或其他組織
20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦
法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境
外的機構投資者
21、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
24、銷售機構：指新華基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、
代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。基金的登記機構為新華基金管理股份
有限公司或接受新華基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日
期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產
清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不
得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開
放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務規(guī)則》：指《新華基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和
投資人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將
基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管
理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內
自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上
基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
46、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行
定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約
49、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
購款及其他資產的價值總和
50、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
52、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值
和基金份額凈值的過程
53、基金份額的類別：本基金根據銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別
54、A類基金份額：在投資者認購、申購時收取前端認購、申購費用，在贖回
時根據持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為A類基金份額
55、C類基金份額：在投資者申購時收取前端申購費用，在贖回時根據持有期
限收取贖回費用，且從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為C類基
金份額
56、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互
聯(lián)網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）
等媒介
57、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層
重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
法定代表人：銀國宏
設立日期：2004年12月9日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】197號
注冊資本：人民幣627,756,410元
聯(lián)系人：齊巖
電話：010－68779666
傳真：010-68779530
股權結構：
股東名稱 股權比例
金融街證券股份有限公司 52.99%
北京華融綜合投資有限公司 43.18%
杭州永原網絡科技有限公司 2.10%
重慶市江北區(qū)國有資本投資運營管理集團有限公司 1.73%
合計 100.00%
（二）主要人員情況
1、董事會成員
銀國宏先生：董事長，經濟學博士，金融街證券股份有限公司黨委副書記、總
裁、執(zhí)行董事，恒泰期貨股份有限公司法定代表人、董事長。曾任中國教育科技信
托投資有限公司證券營業(yè)部財務出納、咨詢部經理，中信建投證券股份有限公司（前
華夏證券）研究所所長助理，東興證券股份有限公司研究所所長、機構業(yè)務部總經
理、資產管理總部總經理、公司助理總經理及副總經理、東興期貨有限責任公司董
事長、東興基金管理有限公司董事長，中華聯(lián)合保險集團股份有限公司資產管理公
司籌備組副組長、資產管理中心管理委員會委員?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司
董事長。
胡三明先生：董事，經濟學博士。曾任中國太平洋財產保險公司精算部精算分
析師，泰康資產管理有限公司組合管理部組合經理，合眾資產管理有限公司權益投
資部投資經理，中英益利資產管理有限公司權益投資部總經理，恒泰證券股份有限
公司投資總監(jiān)、證券投資部總經理、固定收益部總經理、場外交易部總經理、深圳
分公司總經理、恒泰先鋒投資有限公司執(zhí)行董事、總經理等職務。現(xiàn)任新華基金管
理股份有限公司總經理。
李曄先生：董事，碩士。曾任北京金融街投資（集團）有限公司投資總監(jiān)、資
產管理部總經理，北京華融綜合投資有限公司執(zhí)行董事兼總經理，北京華融基礎設
施投資有限責任公司董事，金融街控股股份有限公司董事等職務。現(xiàn)任北京金融街
投資(集團)有限公司副總經理，北京華融綜合投資有限公司董事、副總經理，長城
財富保險資產管理股份有限公司董事。
張宗友先生：董事，碩士。曾任內蒙古證券有限責任公司營業(yè)部經理、人力資
源部經理，太平洋證券股份有限公司副總裁，恒泰證券股份有限公司副總裁，新華
基金管理股份有限公司總經理、董事長、聯(lián)席董事長?，F(xiàn)任金融街證券股份有限公
司黨委副書記。
匡雙禮先生：獨立董事，碩士。曾任北京同和通正律師事務所律師、北京大成
律師事務所高級合伙人、中國銀行業(yè)協(xié)會外部評審專家、最高人民檢察院咨詢專家。
現(xiàn)任北京市圣大律師事務所主任律師，兼任山西永東化工股份有限公司獨立董事。
張坤女士：獨立董事，碩士。曾任內蒙古臨河金川保健啤酒總廠黨委辦公室主
任、新華人壽保險股份有限公司投資管理中心綜合管理部負責人、新華資產管理股
份有限公司人事行政部總經理，中國保險資產管理業(yè)協(xié)會會員部總監(jiān)、秘書長助理、
協(xié)會資深高級專家（一級）。
陳佳俊女士：獨立董事，博士。曾任保定金融高等?？茖W校助教、首都經濟貿
易大學會計學副教授?，F(xiàn)任中國政法大學會計學副教授、碩士生導師，兼任麥趣爾
集團股份有限公司獨立董事、福建福日電子股份有限公司獨立董事、福建鴻生材料
科技股份有限公司獨立董事。
2、高級管理人員
胡三明先生：總經理，博士。曾任中國太平洋財產保險公司精算部精算分析師，
泰康資產管理有限公司組合管理部組合經理，合眾資產管理有限公司權益投資部投
資經理，中英益利資產管理有限公司權益投資部總經理，恒泰證券股份有限公司投
資總監(jiān)、證券投資部總經理、固定收益部總經理、場外交易部總經理、深圳分公司
總經理、恒泰先鋒投資有限公司執(zhí)行董事、總經理等職務?，F(xiàn)任新華基金管理股份
有限公司總經理。
齊巖先生：督察長，學士。曾任中信證券股份有限公司解放北路營業(yè)部職員、
天津管理部職員、天津大港營業(yè)部綜合部經理?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司督
察長兼任監(jiān)察稽核部總監(jiān)、子公司北京新華富時資產管理有限公司董事。
徐端騫先生：副總經理兼任首席信息官，學士。曾任上海君創(chuàng)財經顧問有限公
司并購部經理、上海力矩產業(yè)投資管理有限公司并購部經理、新時代證券有限責任
公司投行部項目經理、新華基金管理股份有限公司總經理助理兼運作保障部總監(jiān)。
現(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經理兼任首席信息官。
3、本基金基金經理人員情況
（1）歷任基金經理
何瀟先生：管理本基金時間：2013年6月5日-2014年7月15日。
李會忠先生：管理本基金時間：2015年6月11日-2017年7月6日。
孔雪梅女士：管理本基金時間：2014年6月13日-2015年6月15日。
欒江偉先生：管理本基金時間：2015年7月7日-2018年5月28日。
崔建波先生：管理本基金時間：2018年5月17日-2020年5月22日。
鐘俊先生：管理本基金時間：2019年9月27日-2020年10月12日。
申峰旗先生：管理本基金時間：2020年10月14日-2021年5月27日。
趙強先生：管理本基金時間：2020年5月26日-2024年12月27日。
（2）現(xiàn)任基金經理
張大江：統(tǒng)計學碩士，曾任北京銀建期貨經紀有限公司研究員，北京嘉鑫控股
集團研究部經理、總經理助理，冀東國際貿易集團有限公司期貨部經理。2017年8
月加入新華基金，先后擔任研究部行業(yè)研究員、基金經理助理，現(xiàn)任權益投資部基
金經理，新華行業(yè)周期輪換混合型證券投資基金基金經理、新華行業(yè)輪換靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、新華鑫益靈活配置混合型證券投資基金基金經理、
新華行業(yè)龍頭主題股票型證券投資基金基金經理。
4、投資決策委員會成員
主席：總經理胡三明先生；副主席：總經理助理兼任固定收益投資總監(jiān)、固定
收益投資部總監(jiān)王濱先生、基金經理趙強先生；成員：權益投資部副總監(jiān)（主持工
作）蔡春紅女士、研究部總監(jiān)賴慶鑫先生、固定收益研究部總監(jiān)陳星屹女士。
5、上述人員之間均不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份
額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收
益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人將根據基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策
略及限制全權處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反法律法規(guī)的行為，并建立健全內部控制制度，采取
有效措施，防止違反法律法規(guī)行為的發(fā)生。
3、本基金管理人建立健全內部控制制度，采取有效措施，禁止將基金財產用于
下列投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)
行的股票或者債券；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）以任何形式的交易安排人為降低投資組合的真實久期，變相持有長期券種；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有
關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：
（1）越權或違規(guī)經營，違反基金合同或托管協(xié)議；
（2）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（3）在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；
（4）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（5）玩忽職守、濫用職權；
（6）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金
投資內容、基金投資計劃等信息；
（7）除依法進行基金資產管理和中國證監(jiān)會允許的其它業(yè)務外，直接或間接
進行其他股票投資；
（8）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、基金經理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取
不當利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內部控制制度
1、內部控制制度
（1）內部控制的原則
健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，
并涵蓋到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制
度的有效執(zhí)行。
獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自
有資產、其他資產的運作應當分離。
相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，
以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
（2）內部控制的主要內容
1）控制環(huán)境
①控制環(huán)境構成公司內部控制的基礎，環(huán)境控制包括管理思想、經營理念、控
制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。
②管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度，組織內控設計并以身作則、積
極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內控優(yōu)先的思想，自覺形成風險管理觀念；通過營造
公司內控文化氛圍，增進員工風險防范意識，使其貫穿于公司各部分、崗位和業(yè)務
環(huán)節(jié)。
③董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查，對公司建
立有效的內部控制系統(tǒng)承擔最終責任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)
督職能，避免不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符合
現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結構。
④建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程序
和管理議事規(guī)則、高效嚴謹的業(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴格制
定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠實、
公正、廉潔的品質與應有的專業(yè)能力。
2）風險評估
內部稽核人員定期評估公司風險狀況，范圍包括所有可能對經營目標產生負面
影響的內部和外部因素，評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及可能
性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。
3）組織體系
內部控制組織體系包括三個層次：
第一層次：董事會層面對公司經營管理過程中的風險控制工作的指導；公司董
事會層面對公司經營管理過程中的風險控制的組織主要是董事會通過其下設的審計
委員會和督察長對公司經營活動的合規(guī)性進行監(jiān)督。
審計委員會在董事會領導下，著力于從強化內部監(jiān)控的角度對公司自有資產經
營、基金資產經營及合規(guī)性經營管理中的合規(guī)性進行全面、重點的跟蹤分析并提出
改進方案，調整、確定公司的內部控制制度并評估其有效性。其目的是完善董事會
的合規(guī)監(jiān)控功能，建立良性的公司治理結構。
督察長負責審計委員會決議的具體執(zhí)行,按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和審計委員會
的授權對公司經營管理活動的合規(guī)合法性進行監(jiān)督稽核；參與公司風險控制工作，
發(fā)生重大風險事件時有權向公司董事會和中國證監(jiān)會直接報告。
第二層次：公司管理層對經營風險進行預防和控制的組織主要是風險管理委員
會、監(jiān)察稽核部。
①風險管理委員會是公司日常經營管理的最高風險控制機構。主要職權是：擬
定公司風險控制的基本策略和制度，并監(jiān)督實施；對公司日常經營管理風險進行整
體分析和評估，并制定相應的改進措施；負責公司的危機處理工作等。
②監(jiān)察稽核部是公司內部監(jiān)察部門，獨立執(zhí)行內部的監(jiān)督稽核工作。風險管理
人員使用數量化的風險管理系統(tǒng)，隨時對基金投資過程中的市場風險進行獨立監(jiān)控，
并提出具體的改進意見。
第三層次：各職能部門對各自業(yè)務的自我檢查和監(jiān)控。
公司各職能部門作為公司內部風險控制的具體實施單位，在公司各項基本管理
制度的基礎上，根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)劃和各部門的具體情況制訂本部門的業(yè)
務管理規(guī)定、操作流程及內部控制規(guī)定，并嚴格執(zhí)行，將風險控制在最小范圍內。
4）制度體系
制度是內部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內部控制體系的基礎。
①內部控制制度包括內部管理控制制度、業(yè)務控制制度、會計核算控制制度、
信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。
②內部管理控制制度包括授權管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管理
制度、員工行為規(guī)范、紀律程序。
③業(yè)務控制制度包括投資管理制度、風險控制制度、資料檔案管理制度、技術
保障制度和危機處理制度。
5）信息與溝通
建立內部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，
保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送
達適當的人員進行處理。
2、基金管理人關于內部控制制度的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會及管
理層的責任，董事會承擔最終責任；
（2）上述關于內部控制的披露真實、準確；
（3）基金管理人承諾將根據市場環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內部
控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國農業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經
國務院批準，中國農業(yè)銀行整體改制為中國農業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1
月15日依法成立。中國農業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農業(yè)銀行全部資產、負債、
業(yè)務、機構網點和員工。中國農業(yè)銀行網點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內網點最多、業(yè)
務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業(yè)務功能齊全的大型國有商業(yè)銀
行之一。在海外，中國農業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居
《財富》世界500強企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國
有商業(yè)銀行，中國農業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念，堅持審慎穩(wěn)健經營、
可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成
長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品，
致力為廣大客戶提供優(yōu)質的金融服務，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。
中國農業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務的國內商業(yè)銀行，經驗豐富，服務優(yōu)
質，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年
中國農業(yè)銀行通過了美國SAS70內部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報
告。自2010年起中國農業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務國際內控標準（ISAE3402）認證，
表明了獨立公正第三方對中國農業(yè)銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的
健全有效性的全面認可。中國農業(yè)銀行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，
在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”
獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發(fā)的“最佳資產托管獎”。2012年榮獲
第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號；2013年至2017年連續(xù)榮獲上
海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的“優(yōu)
秀托管機構獎”稱號；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予的“養(yǎng)老金業(yè)務最
佳發(fā)展獎”稱號；2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀
行”獎；2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資產托管銀行天璣獎”稱號；2020
年被美國《環(huán)球金融》評為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆
借中心首次設立的“銀行間本幣市場優(yōu)秀托管行”獎；2022年在權威雜志《財資》
年度評選中首次榮獲“中國最佳保險托管銀行”。
中國農業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監(jiān)會和中國人民銀行
批準成立，2004年更名為中國農業(yè)銀行托管業(yè)務部。目前內設風險合規(guī)部/綜合管
理部、業(yè)務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理
部、營運管理部、營運一部、營運二部，擁有先進的安全防范設施和基金托管業(yè)務
系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農業(yè)銀行托管業(yè)務部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，服
務團隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務素質好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融
從業(yè)經驗和高級技術職稱，精通國內外證券市場的運作。
3、基金托管業(yè)務經營情況
截止到2025年9月30日，中國農業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式
證券投資基金共982只。
（二）、基金托管人的內部風險控制制度說明
1、內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內有關管理規(guī)定，
守法經營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產的安全完整，
確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
風險管理委員會總體負責中國農業(yè)銀行的風險管理與內部控制工作，對托管業(yè)
務風險管理和內部控制工作進行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務部專門設置了風險管理處，
配備了專職內控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職權。
3、內部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)
務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；
業(yè)務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按
規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門
設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)
務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。
（三）、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定
的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投
資運作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行
為。
當基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處
理：
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式
對基金管理人進行提示；
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，
書面提示有關基金管理人并報中國證監(jiān)會。
五、相關服務機構
（一）基金份額銷售機構
1、直銷機構
（1）名稱：新華基金管理股份有限公司北京直銷中心
辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層
法定代表人：銀國宏
電話：010-68730999
聯(lián)系人：鄭維丹
網址：www.ncfund.com.cn
客服電話：400-819-8866；
（2）電子直銷：新華基金網上交易平臺
網址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他銷售機構
（1）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
法定代表人：梁蓉
企業(yè)電話：010-66154828
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A
辦公地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內3層09A
網址：www.5irich.com
（2）北京度小滿基金銷售有限公司
法定代表人：盛超
企業(yè)電話：010-86325713
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
網址：www.duxiaomanjijin.com
（3）北京虹點基金銷售有限公司
法定代表人：鄧偉
企業(yè)電話：4006180707
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路5號院2號樓8層901內906單元
網址：https://www.hongdianfund.com/
（4）北京匯成基金銷售有限公司
法定代表人：王偉剛
企業(yè)電話：400-619-9059
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
網址：www.hcfunds.com
（5）北京濟安基金銷售有限公司
法定代表人：楊健
企業(yè)電話：13911805106
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：朝陽區(qū)太陽宮中路16號院冠捷大廈1105
網址：www.jianfortune.com
（6）北京錢景基金銷售有限公司
法定代表人：王利剛
企業(yè)電話：15801402259
注冊地址：北京市豐臺區(qū)麗澤路24號院1號樓-5至32層101內26層2602-2A
辦公地址：北京市石景山區(qū)金融長安中心26號院2號樓1702
網址：www.qianjing.com
（7）北京新浪倉石基金銷售有限公司
法定代表人：李柳娜
企業(yè)電話：58983018
注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關村軟件園二期新浪總部科研樓
網址：www.cangshijinfu.cn
（8）北京雪球基金銷售有限公司
法定代表人：李楠
企業(yè)電話：010-61840600
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓19層1901內1903室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501
網址：www.danjuanapp.com
（9）北京展恒基金銷售股份有限公司
法定代表人：閆振杰
企業(yè)電話：18601027890
注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓6層601內0615A
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓6層601內0615A
網址：www.myfund.com
（10）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19
層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19
層
法定代表人：杜松嶺
客服電話：400-610-5568
公司網站：www.boserawealth.com
（11）誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法定代表人：張威
客戶服務電話：95399
網址：http://www.cctgsc.com.cn
（12）大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000899100
公司網址：http://www.yibaijin.com
（13）德邦證券股份有限公司
注冊地址：山東省濟南市歷下區(qū)姚家街道山左路1851號山東財金大廈9層
901-910室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2棟22層
法定代表人：梁雷
客戶服務電話：400-8888-128
公司網址：www.tebon.com.cn
（14）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
法定代表人：齊凌峰
企業(yè)電話：400-158-5050
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路太月園3號樓5層521室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
網址：https://www.tl50.com/
（15）東方財富證券股份有限公司
法定代表人：戴彥
企業(yè)電話：021-23586688
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈18樓
網址：www.xzsec.com
（16）泛華普益基金銷售有限公司
法定代表人：王建華
企業(yè)電話：028-86645380
注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
網址：www.pyifp.com
（17）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525
網址：www.ebscn.com
（18）廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
法定代表人：王凱
客服電話：400-830-8003
網址：www.cgbchina.com.cn
（19）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網址：www.gf.com.cn
（20）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
法定代表人：陳成
企業(yè)電話：0851-85407888
注冊地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層17
號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)小碧鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI大樓二樓
網址：www.gwcaifu.com
（21）國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號成證大廈16樓
法定代表人：冉云
客戶服務熱線：95310
網址：www.gjzq.com.cn
（22）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號
法定代表人：朱健
傳真：021-38670666
網址：www.gtht.com
服務熱線:95521
（23）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
（24）和耕傳承基金銷售有限公司
法定代表人：溫麗燕
企業(yè)電話：010-56822251
注冊地址：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910
辦公地址：河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓
503
網址：www.hgccpb.com
（25）和訊信息科技有限公司
法定代表人：羅佳
企業(yè)電話：85650039
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號10層
網址：www.homeway.com.cn
（26）華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
網址：www.hazq.com
（27）華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法定代表人：劉加海
客戶服務電話：400-820-9898
公司網址：https://www.cnhbstock.com
（28）華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關區(qū)東崗西路638號
法定代表人：王錫真
客服電話：95368
網址：www.hlzqgs.com
（29）華西證券股份有限公司
注冊地址：中國（四川）自由貿易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
客戶服務電話：95584
網址：www.hx168.com.cn
（30）華源證券股份有限公司
法定代表人：鄧暉
企業(yè)電話：0971-6105305
注冊地址：青海省西寧市城中區(qū)時代大道108號南川工業(yè)園區(qū)投資服務中心1
號樓3樓313、315室
辦公地址：武漢市江漢區(qū)青年路278號中海中心32F-34F
網址：www.jzsec.com
（31）嘉實財富管理有限公司
法定代表人：經雷
企業(yè)電話：400-021-8850
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號
辦公地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產業(yè)港項目2號
樓13層1315號房
網址：www.harvestwm.cn
（32）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
客服電話：0451-85863673
網址：www.jhzq.com.cn
（33）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
法定代表人：吳言林
企業(yè)電話：025-56878016
注冊地址：南京市高淳區(qū)經濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地中心紫峰大廈2005
網址：www.huilinbd.com
（34）金融街證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合
樓
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號德勝國際中心B座12層
法定代表人：祝艷輝
客服電話：956088
網址：www.cnht.com.cn
（35）京東肯特瑞基金銷售有限公司
法定代表人：王珊珊
企業(yè)電話：13811569475
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
網址：https://kenterui.jd.com
（36）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
法定代表人：王珺
企業(yè)電話：26888888
注冊地址：浙江省五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)留下街道西溪路569號間9號樓小郵局
網址：www.fund123-corp.cn
（37）麥高證券有限責任公司
注冊地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
辦公地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
法定代表人：宋成
客戶服務電話：400-618-3355
網址：www.mgzq.com
（38）南京蘇寧基金銷售有限公司
法定代表人：錢燕飛
企業(yè)電話：025-66996699
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
網址：www.snjijin.com
（39）寧波銀行股份有限公司
法定代表人：陸華裕
企業(yè)電話：95574
注冊地址：浙江省寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
網址：www.nbcb.com.cn
（40）諾亞正行基金銷售有限公司
法定代表人：王強
企業(yè)電話：13636335428
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
網址：www.noah-fund.com
（41）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號,中國廣東省深圳市福田區(qū)益
田路5023號平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
網址：bank.pingan.com
（42）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
層
法定代表人：何之江
客服電話：95511-8
網址：www.pingan.com
（43）浦領基金銷售有限公司
法定代表人：張蓮
企業(yè)電話：4000125899
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
網址：www.zscffund.com
（44）上海大智慧基金銷售有限公司
法定代表人：張俊
企業(yè)電話：021-20219988
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓15層
網址：www.wg.com.cn
（45）上海好買基金銷售有限公司
法定代表人：陶怡
企業(yè)電話：021-20435200
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號10樓
網址：www.ehowbuy.com
（46）上海匯付基金銷售有限公司
法定代表人：金佶
企業(yè)電話：021-33323999
注冊地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號C5棟
網址：www.hotjijin.com
（47）上?；匣痄N售有限公司
法定代表人：王翔
企業(yè)電話：021-65370077
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
網址：www.jigoutong.com.cn
（48）上海凱石財富基金銷售有限公司
法定代表人：陳繼武
企業(yè)電話：021-63333389
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路729號1號樓8樓
網址：www.vworks.com.cn
（49）上海利得基金銷售有限公司
法定代表人：李興春
企業(yè)電話：400-032-5885
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36
室
網址：https://www.leadfund.com.cn
（50）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
法定代表人：尹彬彬
企業(yè)電話：18016389968
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市溧陽路735號
網址：www.66money.com
（51）上海陸金所基金銷售有限公司
法定代表人：陳祎彬
企業(yè)電話：4008219031
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
網址：www.lujinlicai.com
（52）上海攀贏基金銷售有限公司
法定代表人：鄭新林
企業(yè)電話：021-68889206
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城路116、128號7層（名義樓層，
實際樓層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號703室
網址：www.weonefunds.com
（53）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1388號
法定代表人：張為忠
客服電話：95528
網址：www.spdb.com.cn
（54）上海天天基金銷售有限公司
法定代表人：其實
企業(yè)電話：021-54509977
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號7、23、25、26層
網址：www.1234567.com.cn
（55）上海萬得基金銷售有限公司
法定代表人：簡夢雯
企業(yè)電話：4006077838
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦明路1500號萬得大廈7樓
網址：www.520fund.com.cn
（56）上海長量基金銷售有限公司
法定代表人：張躍偉
企業(yè)電話：400-820-2899
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A座6F
網址：www.erichfund.com
（57）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
法定代表人：李海超
客服電話：4008-918-918
網址：www.shzq.com
（58）上海中正達廣基金銷售有限公司
法定代表人：黃欣
企業(yè)電話：021-33768132
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
網址：www.zzfunds.cn
（59）深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
法定代表人：楊柳
企業(yè)電話：18038073235
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
網址：www.ppwfund.com
（60）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
法定代表人：張斌
企業(yè)電話：13611479647
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產業(yè)園2
棟3703-A
辦公地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產業(yè)園2
棟3703-A
網址：www.new-rand.cn
（61）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
法定代表人：薛峰
企業(yè)電話：0755-33227916
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層
12-13室
網址：www.jjmmw.com.cn
（62）泰信財富基金銷售有限公司
法定代表人：彭浩
企業(yè)電話：010-53579668
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
網址：www.txhuodong.com
（63）騰安基金銷售（深圳）有限公司
法定代表人：譚廣鋒
企業(yè)電話：86013388
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數碼大廈2
棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈
網址：www.txfund.com
（64）天風證券股份有限公司
注冊地址：武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)高新大道446號天風證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號天風大廈2號樓
法定代表人：龐介民
客服電話：95391
公司網址：www.tfzq.com
（65）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
法定代表人：戴曉云
企業(yè)電話：010-59013895
注冊地址：天津自貿區(qū)（中心商務區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413
室
辦公地址：天津自貿區(qū)（中心商務區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413
室
網址：www.wanjiawealth.com
（66）興業(yè)銀行股份有限公司
法定代表人：呂家進
企業(yè)電話：95561
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號
網址：www.cib.com.cn
（67）玄元保險代理有限公司
法定代表人：馬永諳
企業(yè)電話：021-50701003
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
網址：www.xlingtou.com
（68）陽光人壽保險股份有限公司
法定代表人：李科
企業(yè)電話：010-59053566
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路陽光金融中心4、5、6、7層
網址：www.sinosig.com
（69）一路財富（深圳）基金銷售有限公司
法定代表人：吳雪秀
企業(yè)電話：010-88854918
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
網址：www.yilucaifu.com
（70）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
法定代表人：湯蕾
企業(yè)電話：400-6099-200
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號24層2405、2406
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
網址：www.puzefund.com
（71）奕豐基金銷售有限公司
法定代表人：TEO WEE HOWE
企業(yè)電話：89460500
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務秘書有限公司）經營場所：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704
室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1703-04室
網址：www.ifastps.com.cn
（72）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網址：www.cmbchina.com
（73）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
客服電話：95565
網站：www.cmschina.com
（74）浙江同花順基金銷售有限公司
法定代表人：吳強
企業(yè)電話：88911818
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號401室
辦公地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
網址：www.5ifund.cn
（75）浙商銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號
法定代表人：陸建強
客服電話：95527
網址：www.czbank.com
（76）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
（77）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：中國北京西城區(qū)金融大街25號
法定代表人：張金良
客服電話：95533
網址：www.ccb.com
（78）中國農業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
網址：www.abchina.com
（79）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：白濤
客服電話：95519
公司網址：www.e-chinalife.com
（80）中國銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
公司網址：www.chinastock.com.cn
（81）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市市中區(qū)經七路86號
辦公地址：山東省濟南市市中區(qū)經七路86號
法定代表人：王洪
客服電話：95538
網址：www.zts.com.cn
（82）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號中信大廈
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008888108
網站：www.csc108.com
（83）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13
層1301-1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
1301-1305室,14層518048
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
（84）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
客服電話：95558
網址：www.citicbank.com
（85）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
法定代表人：吳志堅
企業(yè)電話：010-63156530
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金麗南路3號院2號樓1至16層01內六層1-253室
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤路16號院2號樓銘豐大廈4層401
網址：www.bullamc.com
（86）珠海盈米基金銷售有限公司
法定代表人：肖雯
企業(yè)電話：020-89629099
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
網址：www.qieman.com
（87）五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈（18-25層）
法定代表人：鄭宇
客戶服務電話：40018-40028
網址：www.wkzq.com.cn
2、場內銷售機構
通過上海證券交易所（以下簡稱“上證所”）基金銷售系統(tǒng)辦理相關業(yè)務的上
證所會員單位（具體名單見上證所網站）。
（二）登記機構
中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
電話：010－59378839
傳真：010－59378907
聯(lián)系人：朱立元
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
經辦律師：陸奇、狄家璐
聯(lián)系人：狄家璐
（四）審計基金財產的會計師事務所
名稱：致同會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層
辦公地址：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層
法定代表人：李惠琦
電話：010-8566 5588
傳真：010-8566 5120
經辦注冊會計師：張偉、鄧冰清
聯(lián)系人：鄧冰清
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作管理辦法》、《銷售管理辦法》、
《信息披露管理辦法》、基金合同及其它法律法規(guī)的有關規(guī)定，經2013年4月7
日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]312號文批準募集，募集期為2013年5月13日—2013
年5月31日。經瑞華會計師事務所驗資，按照每份基金份額1.00元計算，設立募
集期間募集及利息結轉的基金份額共計1,253,844,305.70份，有效認購戶數為
12,481戶。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金合同已于2013年6月5日生效。
（二）基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數量不滿二百人或者
基金資產凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)
六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大
會進行表決。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購與贖回場所
本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售機構。
基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的
其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據情況變更或增減基金銷售
機構，并在基金管理人網站公示。
（二）申購與贖回的開放日及時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理
時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理
時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申
請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類別基金份
額申購、贖回的價格。
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其他特殊
情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施
日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類別基金份
額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序
贖回；
4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷。
基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利益的
前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在指定媒介公告并報中國證監(jiān)會備案。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時間向銷售機構提
出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金,投資人交付款
項，申購申請即為有效。投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，
否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金登記機構在T+1日內為投資者對
該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者應向銷售機構或以銷售
機構規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的確認情況。
銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接
收到申購申請。申購的確認以基金登記機構或基金管理人的確認結果為準。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，
若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。
投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金登記機構及其相關銷售機
構在T＋7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回
的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。
（五）申購與贖回的數額限制
1、投資者在代銷機構銷售網點單筆申購的最低金額為人民幣1元，代銷機構另
有規(guī)定的，從其規(guī)定；投資者在直銷機構銷售網點單筆申購的最低額為人民幣
10,000元，追加申購金額為500元；通過本公司基金網上交易系統(tǒng)單筆申購的最低
額為人民幣1元。投資者場內申購時，每筆最低申購金額為500元，最低追加申購
金額為500元，同時每筆申購金額必須是100元的整數倍，且單筆申購最高不超過
99,999,900元?；鹜顿Y者將當期分配的基金收益轉購基金份額時，不受最低申購
金額的限制。
場外申購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，
以申請當日的基金份額凈值為基準計算，采用四舍五入的方法保留到小數點后兩位，
由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
場內申購時，申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，
以申請當日的基金份額凈值為基準計算，計算結果保留到整數位，非整數份額部分
對應金額返回給投資者。
2、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于10份基金份額；
每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后
將導致在銷售機構（網點）保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部贖回。如
因分紅再投資、非交易過戶等原因導致的賬戶余額少于10份之情況，不受此限，但
再次贖回時必須一次性全部贖回。
場內贖回申請不得低于100份基金份額，且申請贖回份額必須是整數份額，并
且每筆贖回最大不超過99,999,999份基金份額。如因分紅再投資、非交易過戶等
原因導致的賬戶余額少于100份之情況，不受此限，但再次贖回時必須一次性全部
贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見
更新的招募說明書。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金
管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大
額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體規(guī)
定請參見相關公告。
5、基金管理人可根據市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定的申
購金額和贖回份額及最低持有份額的數量限制，基金管理人必須在調整前依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
（六）本基金的申購費率和贖回費率
本基金A類基金份額、C類基金份額申購均采用金額申購方式，申購費率如下
表。本基金收取前端申購費用，前端申購費率按金額分類。
1、申購費率：
本基金的申購費按申購金額采用比例費率。
A類份額申購費率表：
申購金額（記為M） 申購費率
M＜100萬元 1.5%
100萬元≤M＜200萬元 1.2%
200萬元≤M＜500萬元 0.8%
M≥500萬元 每筆1000元
C類份額申購費率：
申購金額（記為M） 申購費率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜500萬元 0.75%
500萬元≤M＜1000萬元 0.50%
M≥1000萬元 每筆1000元
2、贖回費率：
本基金的A類基金份額、C類基金份額的贖回費率隨基金份額持有人持有本基
金的時間的增加而遞減，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖
回費并全額計入基金財產，贖回費率如下表所示：
A類份額贖回費率：
持有期（記為T） 贖回費率
T＜7日 1.5%
7日≤T＜1年 0.5%
1年≤T＜2年 0.3%
2年≤T＜3年 0.1%
T≥3年 0
C類份額贖回費率：
持有期（記為T） 贖回費率
T＜7日 1.5%
7日≤T＜30日 0.50%
T≥30日 0
（七）A類基金份額與C類基金份額的申購份額和贖回金額的計算
1、本基金申購份額的計算：
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
申購費用適用比例費率時：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日該類別基金份額凈值
申購費用適用固定金額時：
凈申購金額=申購金額-固定金額
申購費用=固定金額
申購份額=凈申購金額/申購當日該類別基金份額凈值
例：某投資者投資6,000.00元申購本基金A類基金份額，假設申購當日A類基
金份額基金份額凈值為1.2000元，則其獲得的基金份額計算如下：
凈申購金額＝6,000.00/（1＋1.5%）＝5,911.33元
申購費用＝6,000.00－5,911.33＝88.67元
申購份額＝5,911.33/1.2000＝4,926.11份
若投資者通過場外交易投資6,000.00元申購本基金A類基金份額，即可獲得
4,926.11份本基金的基金份額。
若投資者通過場內交易投資6,000.00元申購本基金A類基金份額，投資者申
購所得份額為4,926份，整數位后小數部分的申購份額對應的資金返還給投資者。
具體計算公式為：
實際凈申購金額=4,926×1.2000=5,911.20元
退款金額=6,000.00-5,911.20-88.67=0.13元
即投資者投資6,000.00元從場內申購本基金A類基金份額，假設申購當日基金
份額凈值為1.2000元，則其可得到基金份額4,926份，退款0.13元。
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，計
算公式：
贖回總金額=贖回份額?T日該類別基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額?贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期10個月，對應的贖
回費率為0.5%，假定T日本基金的A類基金份額凈值為1.2000元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.2000元=12,000.00元
贖回費用=12,000×0.5%=60.00元
贖回金額=12,000-60=11,940.00元
即投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，則其可得到的贖回金額為
11,940.00元。
通過場外或場內贖回，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數點后兩位。
由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
3、本基金基金份額凈值的計算：
T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經
中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金A類基金份額和C類基金份額
分別設置代碼，分別計算和公告兩類基金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。本基
金基金份額凈值的計算，保留到小數點后4位，小數點后第5位四舍五入，由此產
生的誤差計入基金財產。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日該類別
基金份額凈值為基準計算，場外申購份額計算結果保留到小數點后2位，小數點后
兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。場內申購份額計算結果
保留到整數位，整數位后小數部分的申購份額對應的資金返還給投資者。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類別基金份額凈值并扣除相
應的費用，贖回金額計算結果保留到小數點后2位，小數點后兩位以后的部分四舍
五入，由此產生的誤差計入基金財產。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市場情
況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網上交易、電話交易等）等進行基
金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關
監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回
費率。
（八）申購與贖回的登記
投資者申購基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理登記
手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊
登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調整，但
不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介公告。
（九）巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請
份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過上一
開放日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定
接受全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大波動時，
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一
開放日的該類別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。
（3）在出現(xiàn)巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日超過上一日基金總份額
10%以上的贖回申請，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出該比例的贖
回申請實施延期辦理，之后對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回
申請根據前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份
額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將
被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但
不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
（5）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當通過郵
寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在2個交易日內通知基金份額持有人，說
明有關處理方法，并在2日內在指定媒介上刊登公告。
（十）拒絕或暫停申購的情形及處理方式
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接收投資
人的申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
值。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時。
5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對
基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、接受某一投資者申購申請后導致其份額達到或超過基金總份額50%以上的。
7、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受
投資人的申購申請時，基金管理人應當根據有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公
告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資
人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
（十一）暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申
請或者延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受收投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請時，
基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支
付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分
配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據
計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份
額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回
的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
（十二）重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應在規(guī)定期限內在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登
基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的兩類基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結束基金重新開放申購或贖
回時，基金管理人應提前2個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公
告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近1個工作日的兩類基金份額凈
值。
4、如果發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少重復刊
登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工
作日在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖
回日公告最近1個工作日的兩類基金份額凈值。
（十三）基金的轉換
為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可
以依照基金管理人的有關規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行
基金轉換?；疝D換的數額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行
規(guī)定并公告。
（十四）轉托管
本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交
易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定
以及基金代銷機構的業(yè)務規(guī)則。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆
時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。
（十六）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而
產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上
述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；
司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強
制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要
求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，
并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
（十七）基金賬戶或基金份額的凍結與解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及基金
登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍?；鸱蓊~被凍結的，被凍結部分產生的
權益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權機關的要求來決定是否凍結。在國
家有權機關作出決定之前，被凍結部分產生的權益先行一并凍結。被凍結部分份額
仍然參與收益分配與支付。
九、基金的投資
（一）投資目標
在有效控制風險的前提下，通過把握行業(yè)周期輪換規(guī)律，動態(tài)調整基金股票資
產在不同行業(yè)之間的配置比例，并且在此基礎上通過進行積極的大類資產配置，力
求實現(xiàn)基金資產凈值長期穩(wěn)定地持續(xù)增長。
（二）投資范圍
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票
（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其它經中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、債券
（包括國債、央行票據、地方政府債、城投債、金融債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、
短期融資券、中期票據、公司債以及其他非國家信用的固定收益類金融工具）、資
產支持證券、權證及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產的比例范圍為0—95%，債券投資占
基金資產的比例范圍為0-95%，其中，本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市值
不得超過基金資產凈值的10%，權證投資占基金資產凈值的比例范圍為0—3%，現(xiàn)金
或者到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等。
此外，如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更對投資的比例限制，基金管理人可在履行
適當程序后調整本基金的投資比例上限規(guī)定；如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資其他品種的，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。
（三）投資理念
一方面，采用自上而下與自下而上相結合的投資策略，通過“新華三維行業(yè)周
期輪換模型（MVQ模型）”把握行業(yè)周期輪換規(guī)律，動態(tài)調整基金股票資產在不同行
業(yè)之間的配置比例，可以獲得超額收益；另一方面通過對各大類資產投資時機的靈
活準確把握，在平滑基金投資波動性的同時可以提升基金業(yè)績。
（四）投資策略
本基金采用自上而下與自下而上相結合的投資策略，即在通過深入分析宏觀經
濟周期、估值水平、政策導向以及市場情緒等因素以判斷各大類資產配置比例的基
礎上，借助本公司自行開發(fā)的“新華三維行業(yè)周期輪換模型（MVQ模型）”，尋找預期
能夠獲得超額收益的行業(yè)，并重點配置其中優(yōu)質上市公司的股票。
（一）大類資產配置策略
本基金采用戰(zhàn)略性與戰(zhàn)術性相結合的資產配置策略，重點關注宏觀經濟運行周
期、利率水平變化趨勢、股票市場流動性以及市場情緒等影響市場整體趨勢形成的
關鍵性因素。
本基金管理人的宏觀策略組及固定收益組采用定性和定量的研究方法對上述關
鍵因素的運行狀態(tài)、發(fā)展方向以及穩(wěn)定程度進行深入分析和研究，并結合金融工程
小組自行研發(fā)的量化趨勢識別模型以及第三方研究機構的研究成果定期或不定期向
投資決策委員會和基金經理提交股票市場及債券市場趨勢分析報告。基金經理在綜
合分析判斷的基礎上動態(tài)調整各類資產的配置比例范圍，同時根據最新的市場運行
情況以及基金整體的申購贖回情況在比例范圍內進行適度微調，以在準確把握市場
運行趨勢的情況下最大程度地獲利。
（二）權益類資產配置策略
1、行業(yè)配置策略
運用本公司自行開發(fā)的“新華三維行業(yè)周期輪換模型（MVQ模型）”，尋找預期
能夠獲得超額收益的行業(yè)并進行重點配置。該模型架構于宏觀經濟周期循環(huán)下的行
業(yè)周期輪換效應（M：宏觀經濟周期）、行業(yè)自身估值水平（V：估值周期）以及數量
化統(tǒng)計規(guī)律（Q：市場周期）三個維度之上。其中，作為行業(yè)周期輪換模型的基礎，
“宏觀經濟周期循環(huán)下的行業(yè)周期輪換效應”是本公司依據美林證券投資時鐘的運
作模式所進行的國內實證研究，通過模擬各行業(yè)對宏觀經濟周期所處階段的不同敏
感程度，結合貨幣和財政政策的變化對行業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)國內行業(yè)周期輪換規(guī)律，
對經濟周期循環(huán)下的景氣行業(yè)進行中長期戰(zhàn)略資產配置。在此基礎上，結合“行業(yè)
自身估值水平”并借助“數量化統(tǒng)計規(guī)律”篩選出預期能夠獲得超額收益的行業(yè)，
進行戰(zhàn)術資產配置。
2、股票投資策略
在通過“新華三維行業(yè)周期輪換模型（MVQ模型）”篩選出預期能夠獲得超額收
益行業(yè)的基礎上，進一步采用財務分析（盈利能力和持續(xù)經營能力等）、估值模型（絕
對估值和相對估值等）和其他定性分析（調研等）進行上市公司綜合投資價值評估，
挑選其中優(yōu)質上市公司的股票構建本基金的投資組合。
在具體的投資股票庫構建方面，本基金將與新華行業(yè)周期輪換混合型證券投資
基金公用相同的一級股票庫、二級股票庫以及核心股票庫。
本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的
深入研究判斷，進行存托憑證的投資。
（三）固定收益類資產配置策略
本基金的固定收益投資策略主要包括：利率預期策略、類屬品種配置策略以及
證券選擇策略。采用定量與定性相結合的研究方法，深入分析市場利率水平以及期
限結構變化趨勢以及信用主體評級調整趨勢，積極主動進行類屬品種配置及個券選
擇。
1、利率預期策略
利率預期策略的目標是在預期利率上升時保全資本，預期利率下降時獲得較高
的資本利得。本基金將通過綜合分析宏觀經濟指標（如國內生產總值、工業(yè)增加值、
固定資產投資增速、價格指數、消費增長率、m1、m2、信貸增長、匯率、國外利率
等）、宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、匯率政策等）以及市場指標（如新債券的
發(fā)行利率與市場收益率的差異、中央銀行的公開市場操作、回購利率等）預測利率
的變動方向、范圍和幅度。
具體而言，當利率預期形成上升趨勢時，本基金將縮短債券組合的平均久期，
規(guī)避市場風險。當利率預期形成下降趨勢時，本基金將增加債券組合的平均久期，
獲取因利率下降所帶來的資本利的收益。
2、類屬品種配置策略
（1）收益率曲線策略
本基金在短期、中期、長期品種的配置上主要采用收益率曲線策略。
債券收益率曲線形狀在受到央行貨幣政策、公開市場操作、經濟增長率、通貨
膨脹率、貨幣供應量和市場預期等多種因素的影響下，可能發(fā)生平行移動、非平行
移動（平坦化、陡峭化、扭曲）等變動。收益曲線策略就是通過對市場收益率曲線
的非平行變動預期，追求獲得因收益曲線變化而導致的債券價格變化所產生的超額
收益。
本基金將用情景分析的手段比較不同的收益曲線投資策略，即子彈策略（構成
組合的證券期限集中于收益率曲線上某一點）、梯形策略（構成組合內每種期限的證
券數量基本相當）和啞鈴策略（構成組合中的證券的期限集中到兩個極端期限），采
取當時市場狀況下相應的最優(yōu)投資策略，確定債券資產中短期、中期、長期品種的
配置比例。
（2）信用利差策略
本基金在國債、金融債、信用債等品種的配置上主要采用信用利差策略。
當宏觀經濟由衰退轉為繁榮時，投資者具有更高的風險溢價，促使信用債和國
債之間的信用利差縮小，此時應增加信用債配置比例，降低國債配置比例；而當經
濟由繁榮轉向衰退時，投資者避險情緒嚴重，促使信用債和國債之間的信用利差擴
大，此時應降低信用債配置比例，增加國債配置比例。
本基金將采用定性與定量相結合的方法，分析宏觀經濟運行方向以及利差的合
理變動空間，動態(tài)調整不同債券類別的配置比例。
3、證券選擇策略
（1）信用債券選擇策略
本基金將通過自上而下與自下而上相結合的投資策略。自上而下投資策略是指
本基金將從經濟周期、國家政策、行業(yè)輪動和債券市場的供求狀況等多個方面對利
差走勢趨勢及其收益和風險進行判斷；自下而上策略是指本基金將采用行業(yè)分析方
法及公司財務分析方法對債券發(fā)行主體的基本面進行深入研究，通過內外結合的信
用研究和評級制度，確定發(fā)債主體的實際信用狀況及調整預期，本基金將篩選具有
持續(xù)調高信用評級預期的債券種類進行重點配置。
（2）中小企業(yè)私募債券選擇策略
本基金主要通過定量與定性相結合的研究及分析方法進行中小企業(yè)私募債券的
選擇和投資。定性分析重點關注所發(fā)行債券的具體條款以及發(fā)行主體情況。
1）定量分析
定量分析方面，本基金重點關注債券發(fā)行人的財務狀況，包括發(fā)行主體的償債
能力、盈利能力、現(xiàn)金流獲取能力以及發(fā)行主體的長期資本結構等。具體關注指標
如下：
2）償債能力：重點關注流動比率、速動比率、利息保障倍數以及現(xiàn)金利息保障
倍數等指標；
3）盈利能力：重點關注ROE、ROA、毛利率以及凈利率等指標；
4）現(xiàn)金流獲取能力：重點關注銷售現(xiàn)金比率、資產現(xiàn)金回收率等指標；
5）資本結構：重點關注資產負債率指標。
6）定性分析
定性分析重點關注所發(fā)行債券的具體條款以及發(fā)行主體情況。主要包括債券發(fā)
行的基本條款（包括私募債券名稱、本期發(fā)行總額、期限、票面金額、發(fā)行價格或
利率確定方式、還本付息的期限和方式等）、募集資金用途、轉讓范圍及約束條件、
償債保障機制、股息分配政策、擔保增信情況、發(fā)行主體歷史發(fā)行債券及評級情況
以及發(fā)行主體主營業(yè)務發(fā)展前景等方面。
4、杠桿放大策略
當債券市場出現(xiàn)趨勢上升行情時，由于現(xiàn)券收益率較高，市場資金成本較低時，
本基金可以不斷利用正回購的方式進行滾動操作，放大資金規(guī)模、獲得超額收益。
當債券市場出現(xiàn)趨勢下降行情時，由于現(xiàn)券收益率低，市場資金成本高時，本基金
可以通過買斷式逆回購，在降低債券倉位的同時獲取超額收益。
（四）其他投資策略
本基金將在嚴格控制風險的前提下，主動進行權證投資。權證投資將依托于價
值分析，在采用數量化模型確定其合理定價的基礎上，利用市場的短期波動，進行
積極操作，追求在風險可控的前提下獲得穩(wěn)健收益。
此外，本基金還將積極參與風險低且可控的新股申購、債券互換等投資，以增
加基金收益。
（五）投資管理程序
1、決策和交易機制：本基金實行投資管理委員會下的基金經理負責制。投資管
理委員會的主要職責是審批基金大類資產的配置策略，以及重大單項投資?；鸾?
理的主要職責是在投資管理委員會批準的大類資產配置范圍內構建和調整投資組合。
基金經理負責下達投資指令。中央交易室負責資產運作的一線監(jiān)控，并保證確保交
易指令在合法、合規(guī)的前提下得到執(zhí)行。
2、資產配置策略的形成：基金經理在內外研究平臺的支持下，對不同類別的大
類資產的收益風險狀況作出判斷。本公司的策略分析師提供宏觀經濟分析和策略建
議，行業(yè)分析師提供行業(yè)和個股配置建議，債券分析師提供債券和貨幣市場工具的
投資建議，數量分析師結合本基金的產品定位和風險控制要求提供資產配置的定量
分析?；鸾浝斫Y合自己的分析判斷和分析師的投資建議，根據合同規(guī)定的投資目
標、投資理念和投資范圍擬定大類資產的配置方案，向投資管理委員會提交投資策
略報告。投資管理委員會進行投資策略報告的程序審核和實質性判斷，并根據審核
和判斷結果予以審批。
3、組合構建：分析師根據自己的研究獨立構建股票、債券等投資品的備選庫。
基金經理在其中選擇投資品種，并決定交易的數量和時機。對投資比例重大的單一
品種的投資必須經過投資管理委員會的批準；投委會根據相關規(guī)定進行決策程序的
審核、投資價值的實質性判斷，并聽取數量分析師的風險分析意見，最終作出投資
決策?；鸾浝砀鶕徟Y果實施投資。
4、交易操作和執(zhí)行：由中央交易室負責投資指令的操作和執(zhí)行。中央交易室確
保投資指令的處于合法、合規(guī)的執(zhí)行狀態(tài)，對交易過程中出現(xiàn)的任何情況，負有監(jiān)
控、處置的職責。中央交易室確保將無法自行處置并可能影響指令執(zhí)行的交易狀況
和市場變化向基金經理、投資總監(jiān)及時反饋。
5、風險評估和績效分析：數量分析師定期和不定期地對基金組合進行風險評估
和績效分析并提交報告。風險評估報告幫助投資管理委員會和基金經理了解投資組
合承受的風險水平和風險的來源。績效分析報告幫助分析既定的投資策略是否成功，
以及組合收益來源是否是依靠實現(xiàn)既定策略獲得。數量分析師就風險評估和績效分
析的結果隨時向基金經理和投資管理委員會反饋，對重大的風險事項可報告審計委
員會。
6、投資管理委員會在確?；鸪钟腥死娴那疤嵯掠袡喔鶕h(huán)境變化和實際需
要調整上述投資管理程序。
（六）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、股票（含存托憑證）投資占基金資產的比例范圍為0-95%，債券投資占基金
資產的比例范圍為0-95%；
2、保持不低于基金資產凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10％；
5、本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；
6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；
7、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值
的0.5％；
8、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資
產凈值的10％；
9、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
10、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資
產支持證券規(guī)模的10％；
11、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，
不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
12、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金
持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
13、基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，
本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
14、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資
產凈值的40%；
15、本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市值不得超過基金資產凈值的10%，
本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得
展期；
16、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定
期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
17、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合本款項所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資；
18、本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一
致；
19、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上
市交易的股票合并計算；
20、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述2、12、17、18項之外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變
動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當
程序后，則本基金投資不再受相關限制。
（七）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或者債券；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
7、依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關限制。
（八）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準：50%×滬深300指數收益率+50%×上證國債指數收益率。
本基金選擇以滬深300指數作為股票投資的業(yè)績比較基準。滬深300指數是由上
海、深圳證券交易所聯(lián)合推出的第一只全市場統(tǒng)一指數，具有高度權威性。樣本股
涵蓋中國A股市場各行業(yè)流通市值最大、流動性強和基本面因素良好的300家上市公
司，適合作為本基金的業(yè)績比較基準。
1、代表性強，并且不易被操縱：滬深300指數成份股的總市值占滬深兩市總市
值的65%左右。
2、盈利能力強：滬深300指數所選取的300只股票創(chuàng)造了近年上市公司80%以上
的凈利潤。
3、流動性強：滬深300指數成份股2005年以來的成交金額覆蓋率為55.21%。
上證國債指數由上交所編制，具有較長的編制和發(fā)布歷史，以及較高的知名度
和市場影響力，適合作為本基金債券投資部分的基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比
較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的股票指數時，本
基金可以在與基金托管人協(xié)商一致的情況下，履行相關程序，并報中國證監(jiān)會備案
后變更業(yè)績比較基準并及時公告。如果本基金業(yè)績比較基準所參照的指數在未來不
再發(fā)布時，基金管理人可以按相關監(jiān)管部門要求履行相關手續(xù)后，依據維護基金份
額持有人合法權益的原則，選取相似的或可替代的指數作為業(yè)績比較基準的參照指
數，而無需召開基金份額持有人大會。
（九）風險收益特征
本基金為混合型基金，屬于證券投資基金中的中等風險中等預期收益品種，預
期風險和收益低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。
（十）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；
2、有利于基金資產的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持
有人的利益。
4、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份額
持有人的利益。
（十一）基金的融資融券
本基金可以根據屆時有效的有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。
（十二）基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人――中國農業(yè)銀行股份有限公司根據本基金合同規(guī)定復核了本
報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2025年9月30日。
1、報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產的比例(%)
1 權益投資 237,796,450.77 91.35
其中：股票 237,796,450.77 91.35
2 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融 - -
資產
6 銀行存款和結算備付金合計 22,396,646.38 8.60
7 其他各項資產 132,325.70 0.05
8 合計 260,325,422.85 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（％）
A 農、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 14,601,953.00 5.70
C 制造業(yè) 125,025,202.85 48.82
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè) 6,299,994.00 2.46
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 14,631,951.00 5.71
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 18,277,173.20 7.14
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 14,656,140.00 5.72
J 金融業(yè) 28,642,184.00 11.18
K 房地產業(yè) 7,889,934.00 3.08
L 租賃和商務服務業(yè) 1,274,292.00 0.50
M＜/td>科學研究和技術服務業(yè) 1,301,604.70 0.51
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) 5,196,022.02 2.03
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 237,796,450.77 92.85
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 占基金資產凈值比例(％)
1 601877 正泰電器 279,200 8,574,232.00 3.35
2 300770 新媒股份 169,300 8,058,680.00 3.15
3 002091 江蘇國泰 877,700 8,022,178.00 3.13
4 600064 南京高科 978,900 7,889,934.00 3.08
5 600036 招商銀行 189,700 7,665,777.00 2.99
6 603173 福斯達 152,100 7,656,714.00 2.99
7 002233 塔牌集團 739,100 6,474,516.00 2.53
8 603508 思維列控 163,300 5,470,550.00 2.14
9 002807 江陰銀行 1,113,700 4,955,965.00 1.94
10 601899 紫金礦業(yè) 149,400 4,398,336.00 1.72
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未持有國債期貨。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調查，
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，江蘇國泰國際集團股份有限公司在報
告編制日前一年內曾受到江蘇證監(jiān)局的處罰；招商銀行股份有限公司在報告編制日
前一年內曾受到國家金融監(jiān)督管理總局、中國銀行間市場交易商協(xié)會、深圳市交通
運輸局的處罰；江蘇江陰農村商業(yè)銀行股份有限公司在報告編制日前一年內受到國
家金融監(jiān)督管理總局無錫監(jiān)管分局、中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局、江蘇省
通信管理局的處罰。
除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本
期被監(jiān)管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本報告期內，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產構成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 80,060.08
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 52,265.62
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 132,325.70
（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。投
資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2013年6月5日，基金業(yè)績數據截至2025年9月30日。
本基金成立以來的業(yè)績如下：
1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
（1）新華行業(yè)靈活配置混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2013.6.5-2013.12.31 -0.90% 0.52% -3.80% 0.71% 2.90% -0.19%
2014.1.1-2014.12.31 17.66% 0.82% 26.41% 0.61% -8.75% 0.21%
2015.1.1-2015.12.31 36.93% 2.78% 7.87% 1.24% 29.06% 1.54%
2016.1.1-2016.12.31 -9.95% 1.83% -3.64% 0.70% -6.31% 1.13%
2017.1.1-2017.12.31 10.63% 0.88% 10.86% 0.32% -0.23% 0.56%
2018.1.1-2018.12.31 -15.14% 1.15% -10.68% 0.67% -4.46% 0.48%
2019.1.1-2019.12.31 23.46% 1.09% 19.73% 0.62% 3.73% 0.47%
2020.1.1-2020.12.31 53.30% 1.51% 15.58% 0.71% 37.72% 0.80%
2021.1.1-2021.12.31 -8.89% 1.44% -0.18% 0.59% -8.71% 0.85%
2022.1.1-2022.12.31 -8.39% 1.83% -9.43% 0.64% 1.04% 1.19%
2023.1.1-2023.12.31 -31.27% 1.27% -3.88% 0.42% -27.39% 0.85%
2024.1.1-2024.12.31 -19.25% 1.59% 11.94% 0.66% -31.19% 0.93%
2025.1.1-2025.9.30 4.14% 0.73% 9.26% 0.47% -5.12% 0.26%
自基金成立至今(2013.6.5-2025.9.30） 134.37% 1.34% 84.08% 0.68% 50.29% 0.66%
（2）新華行業(yè)靈活配置混合C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2015.8.1-2015.12.31 42.20% 5.65% 0.28% 1.18% 41.92% 4.47%
2016.1.1-2016.12.31 -10.27% 1.89% -3.64% 0.70% -6.63% 1.19%
2017.1.1-2017.12.31 10.42% 0.88% 10.86% 0.32% -0.44% 0.56%
2018.1.1-2018.12.31 -15.33% 1.15% -10.68% 0.67% -4.65% 0.48%
2019.1.1-2019.12.31 23.22% 1.09% 19.73% 0.62% 3.49% 0.47%
2020.1.1-2020.12.31 52.93% 1.51% 15.58% 0.71% 37.35% 0.80%
2021.1.1-2021.12.31 -9.07% 1.45% -0.18% 0.59% -8.89% 0.86%
2022.1.1-2022.12.31 -8.57% 1.83% -9.43% 0.64% 0.86% 1.19%
2023.1.1-2023.12.31 -31.43% 1.28% -3.88% 0.42% -27.55% 0.86%
2024.1.1-2024.12.31 -19.40% 1.59% 11.94% 0.66% -31.34% 0.93%
2025.1.1-2025.9.30 3.98% 0.73% 9.26% 0.47% -5.28% 0.26%
自基金成立至今(2013.6.5-2025.9.30） 7.41% 1.40% 41.69% 0.63% -34.28% 0.77%
注：本基金自2015年8月1日起增加C類基金份額（基金代碼：519157），份
額首次確認日為2015年8月6日，增設當期的相關數據和指標按實際存續(xù)期計算。
2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準
收益率變動的比較
新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比較基
準收益率歷史走勢對比圖
(2013年6月5日至2025年9月30日)
1．新華行業(yè)靈活配置混合A：
2．新華行業(yè)靈活配置混合C：
注：本基金自2015年8月1日起增加C類基金份額（基金代碼：519157），份額首
次確認日為2015年8月6日，增設當期的相關數據和指標按實際存續(xù)期計算。
十一、基金的財產
（一）基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申
購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
（四）基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的
財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其
他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因
進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的
債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基
金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。
十二、基金資產的估值
（一）估值目的
基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值，依據經基
金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖
回價格的基礎。
（二）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定
需要對外披露基金凈值的非交易日。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產
及負債。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的
余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將兩類
基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外
公布。
（五）估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證
券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近
交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，
且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交
易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利
息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交
易所上市的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量
公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所
上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或
行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值
技術確定公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、基金所持有的中小企業(yè)私募債，按成本估值。國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定
進行估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管
理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國
家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問
題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管
理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
（六）基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理
用于基金信息披露的基金資產凈值和兩類基金份額凈值由基金管理人負責計算，
基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金
資產凈值和兩類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復
核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布?；鸸芾砣撕突?
金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、及時性。當
基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯
誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售
機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)
調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于
估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤
責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且有協(xié)助義
務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯
誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并
且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估
值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全
部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠
償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要
求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給
受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和
超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生的原
因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行
評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正
和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登
記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人
并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經與基金托管人協(xié)
商一致的；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產
估值錯誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可
以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕
由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
現(xiàn)收益的孰低數。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為12次，
每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3
個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅
利或將現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日
的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務
費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金
份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不
得超過15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機
構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依
照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
十四、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金
財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金
財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.20%。
本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值的0.20%年費率計提。
計算方法如下：
H=E×0.20%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。經基金管理人與基金
托管人核對一致后，由基金托管人自動于次月首日起三個工作日內從基金財產中一
次性支付至登記機構，由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節(jié)假日、公休日等，
支付日期順延。
銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。
上述“一、基金費用的種類中第4－9項費用”，根據有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，
按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金
財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據基金發(fā)展情況調整基金管理費率、
基金托管費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基
金管理費率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介上公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計
核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以
書面方式確認。
（二）基金年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關
業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會
計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人及其日常機構等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、
法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法
規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整
性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息
通過中國證監(jiān)會指定全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網網站（以下
簡稱“指定網站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時
間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者
重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說
明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在指定網站
上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K
止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作
監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
（4）基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在指定網站及基
金銷售機構網站或營業(yè)網點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監(jiān)會核準后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將
基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應
當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說明書的當日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
4、基金資產凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周在指定網站披露一次兩類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當不晚于在每個開放日的
次日，通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的兩類基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網站披露半年
度和年度最后一日的兩類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機
構網站或者營業(yè)網點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在指定網站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓?
告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中
期報告登載在指定網站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將
季度報告登載在指定網站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告中披露中小企業(yè)私募債
券的投資情況。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者利益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他
重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份
額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產
情況及其流動性風險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，并
登載在指定報刊和指定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生
重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務
所；
（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人
變更；
（8）基金募集期延長或提前結束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責
人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之三
十；
（11）涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)
務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)
生變更；
（16）任一類基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內，在指定媒介披露所投資
中小企業(yè)私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息；
（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項；
（23）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有
關情況立即報告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構核準或
者備案，并予以公告。
10、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行
清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上，并將
清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
11、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級管理人員負責管理信息披露事務。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金
定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相
關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息，
并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)
會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金
財產中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)
機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內容為準。
十七、風險揭示
本基金的主要風險在于以下幾方面：
（一）市場系統(tǒng)性風險
本基金投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經濟、投資心理和交易制度
等各種因素的影響會產生波動，從而對本基金資產產生潛在風險，導致基金收益水
平發(fā)生波動。證券市場中這種不能通過分散化投資而消除的風險，稱為市場系統(tǒng)性
風險。
（二）上市公司風險
市場中可能存在公司質量迅速惡化的上市公司，針對可能投資此類股票而產生
的風險，本基金首先在構建股票備選庫時剔除此類股票，其次采取分散化投資策略，
降低少數出現(xiàn)問題的上市公司對基金資產的影響。
（三）利率風險
金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債
券的價格和收益率，同時也影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金投資于債券和股
票，因此基金的收益水平會受到利率變化的影響。
（四）流動性風險
流動性風險指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產以支付投資者贖回
款項的風險。
1、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”章
節(jié)。
2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估
本基金的投資對象主要為具有良好流動性的金融工具，其中對股票投資占基金
資產的比例為0-95%，主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%。本基金堅持組合管理和分散投資的基本原則，嚴格按照法律法規(guī)的有關
規(guī)定和基金合同約定的投資范圍與比例限制進行投資管理。綜上所述，本基金擬投
資市場、行業(yè)及資產的流動性良好，流動性風險相對可控。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，本基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申
請超過上一開放日基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權采取具體措施對其
進行延期辦理贖回申請。連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人
可以暫停贖回或延緩支付贖回款項。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依
照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等
進行適度調整，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但不
限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請
具體措施，詳見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中“巨額贖回的認定及
處理方式”部分相關內容。
（2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
上述具體措施，詳見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中“暫停贖回或者
延緩支付贖回款項的情形及處理方式”的相關內容。
（3）收取短期贖回費
對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全
額計入基金財產。
（4）暫?；鸸乐?
當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定時，經與基金托管人協(xié)商確認后，基金
管理人應當暫停基金估值，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請
的措施。
（五）信用風險
基金所投資企業(yè)債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于企業(yè)債
券發(fā)行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產損失。
（六）管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，
會影響其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金
收益水平；
2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基
金收益水平。
（七）本基金特有風險
本基金的權益類資產配置比例為0-95%，相對靈活的資產配置比例容易造成收
益波動率大幅提升的風險。
本基金投資于中小企業(yè)私募債券所面臨的信用風險及流動性風險。信用風險主
要是由目前國內中小企業(yè)的發(fā)展狀況所導致的發(fā)行人違約、不按時償付本金或利息
的風險；流動性風險主要是由債券非公開發(fā)行和轉讓所導致的無法按照合理的價格
及時變現(xiàn)的風險。由于中小企業(yè)私募債券的特殊性，本基金的總體風險將有所提高。
本基金在選擇投資標的時，將充分考慮上述風險給投資者帶來的不利影響，在
投資比例和標的選擇上進行嚴格的風險控制，最大程度降低投資中小企業(yè)私募債券
對本基金整體運作的影響。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面
臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎
證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑
證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自
動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；
存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證
券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、
監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（八）資產配置風險
雖然資產配置將會對本基金資產的增值帶來超額回報，但由于信息來源的不足、
滯后或錯誤，導致基金管理人在判斷宏觀市場、行業(yè)周期產生偏差及選擇證券品種
的失誤，造成基金資產的配置未能達到預期的目標，投資者將蒙受一定的損失。
（九）不可抗力風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力的出現(xiàn)將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基
金資產的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險；金融市場危機、行業(yè)競爭、代
理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，也可能導
致基金或者基金持有人的利益受損。
（十）其他風險
1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產生的風險；
2、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完
善而產生的風險；
3、因人為因素而產生的風險，如內幕交易、欺詐等行為產生的風險；
4、對主要業(yè)務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；
5、因業(yè)務競爭壓力可能產生的風險；
6、其他風險。
十八、基金的終止與清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決
議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有
人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國
證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監(jiān)會核準生效
后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成
立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。
基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告
出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，
清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財
產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審
計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告
于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公
告。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
1、基金管理人的權利與義務
（1）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但
不限于：
1）依法募集基金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理
基金財產；
3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其
他費用；
4）銷售基金份額；
5）召集基金份額持有人大會；
6）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反
了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護基金投資者的利益；
7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲
得《基金合同》規(guī)定的費用；
10）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行
使因基金財產投資于證券所產生的權利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服
務的外部機構；
16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、
轉換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但
不限于：
1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份
額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營
方式管理和運作基金財產；
5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所
管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別
記賬，進行證券投資；
6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基
金份額申購、贖回的價格；
9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報
告義務；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人
泄露；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資
料15年以上；
17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證
投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
18）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通
知基金托管人；
20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托
管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益
向基金托管人追償；
22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事
務的行為承擔責任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法
律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集
期結束后30日內退還基金認購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊；
27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
2、基金托管人的權利與義務
（1）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但
不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基
金財產；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其
他費用；
3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》
及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈
報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
4）根據相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但
不限于：
1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的
熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；?
金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產
相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同
基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根
據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）復核、審查基金管理人計算的基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格；
9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管
理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的
措施；
11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
12）建立并保存基金份額持有人名冊；
13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
14）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項；
15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會
或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀
行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；
19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
3、基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金
份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財
產分配的數量將可能有所不同。
（1）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包
括但不限于：
1）分享基金財產收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財產；
3）依法申請贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事
項行使表決權；
6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起
訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
（2）根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包
括但不限于：
1）認真閱讀并遵守《基金合同》；
2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自行承擔投資風險；
3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
4）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責
任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表
有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權。
1、召開事由
（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉換基金運作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有
人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會；
12）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人
大會的事項。
（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
1）調低基金管理費、基金托管費；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回
費率；
4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉
及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其
他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面
告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；
基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行
召集。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允?
到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；
基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為
有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議
之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基
金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中
國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、
基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益
登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前40日，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效
期限等）、送達時間和地點；
5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方
式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指
定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通
知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶?
基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票
效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開，會議的召開方
式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人
大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合
以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基
金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和
會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的
基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布
相關提示性公告；
2）集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金
管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；
4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代
理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記錄相符；
5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
（3）在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非
現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方
式開會的程序進行。
（4）在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用
其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。
4、議事內容與程序
（1）議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當
在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會
主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的
情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基
金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持
表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人
大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不
影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或
單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或
單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止
日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)
督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事
項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金
管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符
合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合
會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為
棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、
逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在
會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人
代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自
行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人
未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的
基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜?
管人不出席大會的，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布
計票結果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可
以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，
重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，
不影響計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計
票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?
面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會核
準或者備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果
采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。
9、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件
等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內容被取消
或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經基金份額持有人大會決
議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有
人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國
證監(jiān)會備案。
（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內在指定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（四）爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，
如經友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具
有約束力。
《基金合同》受中國法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
辦公場所和營業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內容摘要
（一）托管協(xié)議當事人
1、基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：新華基金管理股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層
法定代表人：銀國宏
成立時間：2004年12月9日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：證監(jiān)基金字【2004】197號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣627,756,410元
經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經營
2、基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦
理票據承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行
卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；
代理資金清算；各類匯兌業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)
務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；
發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據承兌和貼現(xiàn)；
自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；企業(yè)、
個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算資金存管業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；
企業(yè)年金托管業(yè)務；產業(yè)投資基金托管業(yè)務；合格境外機構投資者境內證券投資托
管業(yè)務；代理開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業(yè)務；金融衍生產
品交易業(yè)務；經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理
人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運
用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行
監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股
票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其它經中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、債券
（包括國債、央行票據、地方政府債、城投債、金融債、企業(yè)債、中小企業(yè)私募債、
短期融資券、中期票據、公司債以及其他非國家信用的固定收益類金融工具）、資產
支持證券、權證及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金的配置比例為股票（含存托憑證）投資占基金資產的比例范圍為0—95%，
債券投資占基金資產的比例范圍為0—95%，其中，本基金投資于中小企業(yè)私募債券，
其單只市值不得超過基金資產凈值的10%，權證投資占基金資產凈值的比例范圍為0
—3%，現(xiàn)金或者到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
2、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、
融券比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；
（2）本基金與本基金管理人管理、且由本基金托管人托管的其他基金持有一家
公司發(fā)行的證券，其市值不超過該證券的10%；
（3）進入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不超過基金資產凈值
的40%。債券回購最長期限為１年，債券回購到期后不得展期；
（4）本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，
本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（5）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈
值的5‰；本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；本基金與
本基金管理人管理的其他基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比
例，不得超過該基金資產凈值的10%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托
管的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各
類資產支持證券合計規(guī)模的10%；本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超
過該基金資產凈值的20%；
（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?；?
持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告
發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（8）保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（9）本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
（10）本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市值不得超過基金資產凈值的
10%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期
后不得展期；
（11）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合本款項所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內
上市交易的股票合并計算；
（15）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述（7）、（8）、（12）、（13）項之外，因證券市場波動、上市公司合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例
的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)的強制性規(guī)定，則當法律法規(guī)或監(jiān)管
部門取消上述限制，在履行適當程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。
3、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條
第九項基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基
金投資禁止行為和關聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據法律法規(guī)有關基金禁止從事關聯(lián)交易的
規(guī)定，基金管理人和基金托管人相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有
其他重大利害關系的公司名單及有關關聯(lián)方交易證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人有責任確保關聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名
單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行法律法規(guī)禁
止基金從事的關聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施
阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯(lián)交易發(fā)生時，
基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關聯(lián)交易，如基金托
管人事前已嚴格遵循了監(jiān)督流程仍無法阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，而只能按相關法律
法規(guī)和交易所規(guī)則進行事后結算，則基金托管人不承擔由此造成的損失，并應向中
國證監(jiān)會報告。
4、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經
慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適
用的交易結算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場
交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單進
行更新，如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單，
應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人協(xié)
商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調整的名單開始生效，新
名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行
結算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承
擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事
先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基
金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
5、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇
存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人
應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀
行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
（2）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相
關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的
各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及基
金合同的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正?；?
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內糾正的，基金托管人應
報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證
監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內糾正或拒絕結算。
6、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產凈值計
算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數據等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數據印制在宣傳
推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)
會。
7、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流通受
限證券進行監(jiān)督。
（1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為
的緊急通知》、《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》等
有關法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購
交易中的質押券等流通受限證券。
（3）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度。基金管理人應當根據基金流動性
的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避
免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度
經董事會通過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制度
的決議提交給基金托管人。
（4）在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管
人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數量、定價依據、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷
商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、劃款
賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。
（5）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場
出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險，基金
托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書
面說明。否則，基金托管人經事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行其有關指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告
中國證監(jiān)會。
（6）基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保證
基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題，造成
基金財產的損失或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失，由基金管理人
承擔。
（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送
了虛假的數據，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承擔相
應法律后果。除基金托管人未能依據基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受
限證券產生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法
律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾?
人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應在下一工
作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解
釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定
期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證
監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并
報告中國證監(jiān)會。
9、基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時
間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)
要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數
據資料和制度等。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理
由，拒絕、阻撓對方根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對
方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報
告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托
管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計
算的基金資產凈值和兩類基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關
信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金
法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期
糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基金管理
人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)
定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?；?
托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，
拒絕、阻撓對方根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進
行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中
國證監(jiān)會。
（四）基金財產的保管
1、基金資產保管的原則
（1）基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
（2）基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合
法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整
與獨立。
（5）基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財產，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
（6）對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人
應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金托管
人對此不承擔任何責任。
（7）除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產。
2、基金募集期間及募集資金的驗資
（1）基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的
基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應
將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定
時間內，聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。
出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
3、基金資金賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。
（2）基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構開設本基金的資金賬戶，并根
據基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人
保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進行。
（3）基金托管資金帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（4）基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（5）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產的支付。
4、基金證券賬戶的開立和管理
（1）基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備
付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人
清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算
有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。
（5）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，
涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若無相關規(guī)定，則
基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
5、債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任
公司的有關規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與
結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人同時
代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人
根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管
人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
8、與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理
人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關
的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（五）基金資產凈值計算與復核
1、基金資產凈值的計算及復核程序
（1）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的凈資產值。
基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數后得到的基金份額的資產凈
值。基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，由此產生
的誤差計入基金財產。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每工作日計算基金資產凈值及兩類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
（2）復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金托
管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)
定對外公布。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益
登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管
人保管。基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和
12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同生效日、
基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十
個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，
并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份
額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
（七）爭議解決方式
因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)商、
調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁
地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的
合法權益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內
容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準后生
效。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
3、基金財產的清算
（1）基金財產清算小組
1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格
的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要
的工作人員。
3)在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的
合法權益。
4)基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小
組可以依法進行必要的民事活動。
（2）基金財產清算程序
1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；
3)對基金財產進行估價和變現(xiàn)；
4)編制清算報告；
5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
7)將基金清算結果報告中國證監(jiān)會；
8)公布基金清算報告；
9)對基金剩余財產進行分配。
（3）清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
（4）基金財產按下列順序清償：
1)支付清算費用；
2)交納所欠稅款；
3)清償基金債務；
4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款1)－3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財產清算的公告
基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金
清算小組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結果經會計
師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算小組報中國證監(jiān)會
備案并公告。
（6）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基金
份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：
（一）資料寄送
1、基金投資者對賬單：
基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或不定
期寄送對賬單。
2、基金份額持有人可通過客戶服務中心開通凈值短信服務，基金管理人將定期
發(fā)送基金凈值信息。
3、其他相關的信息資料。
（二）多種收費方式選擇
基金管理人在合適時機將為基金投資者提供多種收費方式購買本基金，滿足基
金投資者多樣化的投資需求，具體實施辦法見有關公告。
（三）基金電子交易服務
基金管理人現(xiàn)已開通基金網上交易服務，在未來市場和技術條件成熟時，基金
管理人將為基金投資者提供更多基金電子交易服務。
（四）聯(lián)系方式
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金帳戶余額、基金產品與服務等
信息，可撥打基金管理人如下電話：
客戶服務專線：400-819-8866（免長途）；010-68730888
傳真：010-68731199
互聯(lián)網站：http://www.ncfund.com.cn
二十二、其他應披露事項
1、本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項。
2、2024年11月16日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變
更公告
3、2024年12月4日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員變
更公告
4、2024年12月12日新華基金管理股份有限公司關于公司法定代表人變更
的公告
5、2024年12月24日新華基金管理股份有限公司關于公司股權變更的公告
6、2024年12月26日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（新華行業(yè)
靈活配置混合A）基金產品資料概要（更新）
7、2024年12月26日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（新華行業(yè)
靈活配置混合C）基金產品資料概要（更新）
8、2024年12月26日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金招募說明
書（更新）
9、2024年12月28日新華基金管理股份有限公司新華行業(yè)輪換靈活配置混
合型證券投資基金基金經理變更公告
10、2024年12月30日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告
11、2024年12月30日新華基金管理股份有限公司關于增加注冊資本的公
告
12、2024年12月31日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（新華
行業(yè)靈活配置混合A）基金產品資料概要（更新）
13、2024年12月31日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金（新華
行業(yè)靈活配置混合C）基金產品資料概要（更新）
14、2025年1月22日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金2024
年第4季度報告
15、2025年1月25日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告-副總經理、董事會秘書
16、2025年1月26日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告-總經理
17、2025年3月31日新華基金管理股份有限公司旗下公募基金通過證券
公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）
18、2025年3月31日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金2024
年年度報告
19、2025年4月22日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金2025
年第1季度報告
20、2025年7月21日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金2025
年第2季度報告
21、2025年8月28日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金2025
年中期報告
22、2025年10月28日新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金2025
年第3季度報告
23、2025年12月17日新華基金管理股份有限公司關于旗下部分公開募集
證券投資基金可投資北交所上市股票及相關風險提示的公告
24、2025年12月20日新華基金管理股份有限公司基金行業(yè)高級管理人員
變更公告
二十三、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構
的住所，供公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文
件的復制件或復印件?；鹫心颊f明書條款及內容應以基金招募說明書正本為準。
二十四、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業(yè)
場所，在辦公時間內可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會核準新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金募集的文件
（二）《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
（三）《新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）關于申請募集新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金之法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
新華基金管理股份有限公司
2025年12月25日
新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf