南方上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
南方上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、南方上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的發(fā)售已獲中
國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年4月9日證監(jiān)許可〔2026〕772號(hào)文注冊(cè)。
2、本基金類別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放式。
3、本基金的基金管理人為南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托
管人為長(zhǎng)城證券股份有限公司，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金自2026年5月7日至2026年5月18日進(jìn)行發(fā)售。投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年5月7日至2026年5
月18日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2026年5月7日至2026年5月18日。如上海證券交易
所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
5、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娖渌?。
7、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)員資格的證券
公司辦理。
8、本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的銷售機(jī)構(gòu)為：
（1）直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司直銷柜臺(tái)
（2）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：暫無?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實(shí)際情況新增或者變更網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
9、投資者認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股
賬戶或上海證券交易所基金賬戶。通過上海證券交易所A股賬戶，投資者可以進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、基金份額的二級(jí)市場(chǎng)交易以及申購(gòu)贖回。上海證券交易所基金賬戶只
能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開立上
海證券交易所A股賬戶。
10、本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金不高于0.30%，詳情參見下文。
11、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其整數(shù)倍，
并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人應(yīng)以證券賬戶認(rèn)購(gòu)，可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不
設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)
份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額
須在10萬份以上(含10萬份)。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法
規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
12、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí),投資人需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)
購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，投資人可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí),投資人需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足
認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
13、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
14、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情
況，請(qǐng)閱讀發(fā)布在基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.nffund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)
站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《南方上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金
招募說明書》和《南方上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》；本基
金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站。
15、募集期內(nèi)，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金
管理人在規(guī)定網(wǎng)站上列明。
16、各銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時(shí)間等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具
體規(guī)定。
17、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-889-8899）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)
購(gòu)事宜。
18、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購(gòu)贖回代理券商，報(bào)上海證券交易
所等有關(guān)部門認(rèn)可后，予以公告。本基金上市后，指定交易未在申購(gòu)贖回代理券商的投資人
只能進(jìn)行本基金的二級(jí)市場(chǎng)買賣，如投資人需進(jìn)行本基金的申購(gòu)贖回交易，須指定交易或轉(zhuǎn)
指定交易到申購(gòu)贖回代理券商。
19、基金管理人可綜合各種情況對(duì)銷售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
20、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并
承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生
的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金是跟蹤標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式基金，本基金標(biāo)的指
數(shù)為上證綜合指數(shù)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)還包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)
偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤
差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交
易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投
資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（包
括指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)）、成份股停牌/摘牌的風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金場(chǎng)內(nèi)
投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金
屬于股票型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金
與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用抽樣復(fù)制法或完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指
數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國(guó)存托憑證”）,存在中國(guó)存托
憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)、與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等。但基
金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證的投資，基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場(chǎng)環(huán)境的變化，選
擇是否采用存托憑證投資策略。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資范圍包括股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)。
投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的
相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易
對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等；由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
投資人申購(gòu)的基金份額當(dāng)日起可賣出，投資人贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣出。
投資人投資本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。其中，上海證券交易
所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資人需要參與基金的申購(gòu)、贖回，
則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
投資人在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金
合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)
險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決
策。基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本
基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資人保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基
金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況、基金份額上市交易
價(jià)格波動(dòng)與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱：南方上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：上證指CS；上證指數(shù)ETF南方
3、基金認(rèn)購(gòu)代碼：510913
4、基金類別和運(yùn)作方式：本基金類別為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型開放
式。
5、基金存續(xù)期限：不定期。
6、基金份額發(fā)售面值：1.00元人民幣。
7、發(fā)售對(duì)象：本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其
他投資人。
8、銷售機(jī)構(gòu)
（1）發(fā)售協(xié)調(diào)人：國(guó)信證券股份有限公司
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)
1）直銷機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司直銷柜臺(tái)
2）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：暫無?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)實(shí)際情況新增或者變更網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（3）網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所
會(huì)員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金。
9、基金募集期與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過法定募集期；同時(shí)也
可根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另
外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)2種方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上
系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
2、基金募集期內(nèi)，本基金面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資
者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他
投資人同時(shí)發(fā)售。
3、基金費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不高于0.30%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（S） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S＜100萬 0.30%
S≥100萬 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資人申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
4、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、
認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1+傭金比率）
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例：某投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1+0.30%)＝1,003元
即投資人需準(zhǔn)備1,003元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)
行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
（3）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公
式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額+認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息的數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
例：某投資人通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)100,000份基金份額，假定認(rèn)購(gòu)
金額產(chǎn)生的利息為10元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000＝100,000元
凈認(rèn)購(gòu)份額=100,000+10/1.00=100,010份
即投資人若通過基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,000
元資金，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
三、投資人開戶
投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金
賬戶。
已有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購(gòu)前持身份證明文件到中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海證券交易所A股賬戶或
基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)
到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
1、如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資者需要參與基金的申
購(gòu)、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
（2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購(gòu)前至少2個(gè)工作日辦理開戶
手續(xù)。
2、如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要
指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，建議投資人在進(jìn)行
認(rèn)購(gòu)的1個(gè)工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）使用專用席位的機(jī)構(gòu)投資者無需辦理指定交易。
3、賬戶使用注意事項(xiàng)
已購(gòu)買過由南方基金管理股份有限公司擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的基金份額的投資者，其擁有
的南方基金管理股份有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
4、基金管理人可以調(diào)整本基金的認(rèn)購(gòu)開戶事項(xiàng)，并在本基金的相關(guān)業(yè)務(wù)公告中列明。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2026年5月7日至2026年5月18日上午9：30－11：30和下午1：00
－3：00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)間做出調(diào)
整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或
其整數(shù)倍，并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購(gòu)，可以多次認(rèn)購(gòu)，
累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除
外。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人直接通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)。
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資人可通過填寫認(rèn)購(gòu)委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購(gòu)
委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購(gòu)手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：2026年5月7日至2026年5月18日（周六、周日和法定節(jié)假日不受
理），具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人確定。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬份以上(含10萬份)。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不
設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人到基金管理人直銷柜臺(tái)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
（1）個(gè)人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；
（2）機(jī)構(gòu)投資者提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章
的復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證或護(hù)照）；
（3）上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；
（4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
4、投資人辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。
戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶
開戶銀行：中國(guó)工商銀行深圳市分行羅湖支行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：4000020419200038011
投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買的基金名稱和基金代碼，并確保認(rèn)購(gòu)期
間每日16：00前到賬。
5、注意事項(xiàng)：
（1）投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)不能使用南方基金管理公司開放式基金賬戶，而需使用上海證券
交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
（2）若個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資
金專戶，則當(dāng)日提交的申請(qǐng)順延受理。
（3）投資人若未按上述規(guī)定劃付款項(xiàng)，造成認(rèn)購(gòu)無效的，南方基金管理股份有限公司
及直銷柜臺(tái)清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（如有）
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
六、清算與交割
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。通
過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額
歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和通過發(fā)售代理機(jī)
構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的
利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
成立時(shí)間：1998年3月6日
法定代表人：周易
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
（二）基金托管人
名稱：長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈16樓
法定代表人：王軍
成立時(shí)間：1996年05月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)[1995]417號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：4,034,426,956元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2020]2235號(hào)
托管部門聯(lián)系人：黃藝禮
電話：0755-83512319
傳真：0755-23930478
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：國(guó)信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號(hào)國(guó)際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：于智勇
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務(wù)電話：95536
2、網(wǎng)下現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)
1）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
法定代表人：周易
電話：（0755）82763905
傳真：（0755）82763900
聯(lián)系人：高婷
2）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
暫無。基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況新增或者變更網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在基金管理
人網(wǎng)站公示。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，具體名單可
在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：4008058058
聯(lián)系人：苑澤田
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
電話:（8621）3135 8666
傳真:（8621）3135 8600
經(jīng)辦律師：丁媛、李曉露
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
聯(lián)系人：成磊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳熹、成磊
南方基金管理股份有限公司
2026年4月29日
南方上證綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf