興全社會責任混合型證券投資基金基金合同
興全社會責任混合型證券投資基金
基金合同
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
目錄
一、前言........................................................2
二、釋義........................................................3
三、基金的基本情況..................................................7
四、基金份額的發(fā)售..................................................8
五、基金備案........................................................9
六、基金份額的申購與贖回...........................................10
七、基金合同當事人及權利義務.......................................17
八、基金份額持有人大會.............................................23
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................30
十、基金的托管.....................................................32
十一、基金份額的登記...............................................33
十二、基金的投資...................................................34
十三、基金的財產...................................................44
十四、基金資產的估值...............................................45
十五、基金的費用與稅收.............................................50
十六、基金的收益與分配.............................................52
十七、基金的會計和審計.............................................53
十八、基金的信息披露...............................................54
十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算.........................59
二十、違約責任.....................................................62
二十一、爭議的處理.................................................63
二十二、基金合同的效力.............................................63
二十三、其他事項...................................................64
一、前言
（一）訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的權利
義務，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同法》”）、
《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作
管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷
售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦
法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性
風險管理規(guī)定》”）和其他有關法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。
（二）基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基
金合同不一致或有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金
合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成為本基金合同的當事人。
基金投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
（三）興全社會責任混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核
準。
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同不一致或有沖突，
以基金合同為準。
本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容，將不晚于2020
年9月1日起執(zhí)行。
二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指興全社會責任混合型證券投資基金
2、基金管理人：指興證全球基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《興全社會責任混合型證券投資基金基金合同》
及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興全社會責任混合
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《興全社會責任混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《興全社會責任混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司
法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第
五次會議通過，自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及
頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的
《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實
施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的
《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準可投資于證券
投資基金的自然人
18、機構投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國
境內合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
19、合格境外機構投資者：指符合現(xiàn)時有效的相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中
國境內證券市場的中國境外的機構投資者
20、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
23、銷售機構：指直銷機構和代銷機構
24、直銷機構：指興證全球基金管理有限公司
25、代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金
代銷業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)
務的機構
26、基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網(wǎng)點
27、注冊登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
28、注冊登記機構：指辦理注冊登記業(yè)務的機構?；鸬淖缘怯洐C構為
興證全球基金管理有限公司或接受興證全球基金管理有限公司委托代為辦理注冊登
記業(yè)務的機構
29、基金賬戶：指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日
期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產
清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不
得超過3個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的工作
日
37、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
39、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業(yè)務規(guī)則》：指《興證全球基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理
人和投資人共同遵守
41、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為
42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請
購買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將
基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管
理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為
45、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作
46、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期
扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉
入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約
50、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
購款及其他資產的價值總和
51、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
52、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值
和基金份額凈值的過程
54、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉
讓或交易的債券等
55、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
56、不可抗力：指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法全
部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、
戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突
發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
57、基金產品資料概要：指《興全社會責任混合型證券投資基金基金產品資料
概要》及其更新（本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容，
將不晚于2020年9月1日起執(zhí)行）
三、基金的基本情況
（一）基金的名稱
興全社會責任混合型證券投資基金
（二）基金的類別
混合型
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）基金的投資目標
本基金追求當期投資收益實現(xiàn)與長期資本增值，同時強調上市公司在持續(xù)發(fā)展、
法律、道德責任等方面的履行。
（五）基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
（六）基金份額發(fā)售面值和認購費用
基金份額發(fā)售面值為1.00元/份。
本基金的認購費率最高不超過5%，具體費率情況由基金管理人決定，并在招募
說明書中列示。
（七）基金存續(xù)期限
不定期
四、基金份額的發(fā)售
（一）基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公
告。
2、發(fā)售方式
通過基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷中心及代銷機構的代銷網(wǎng)點，具體
名單見基金份額發(fā)售公告）公開發(fā)售。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者和機構投資者以及合
格境外機構投資者。
（二）基金份額的認購
1、認購費用
本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率不得超過認購
金額的5%。本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示?；鹫J
購費用不列入基金財產，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)
生的各項費用。
2、認購期利息的處理方式
認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其
中利息以注冊登記機構的計算及確認結果為準。
3、基金認購份額的計算：基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部
分計入基金財產。
（三）基金份額認購的限制
1、投資人認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。
3、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具體限
制請參看招募說明書。
4、基金管理人可以對認購期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限
制和處理方法請參看招募說明書。
五、基金備案
（一）基金備案的條件
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，
基金管理人在募集期屆滿并基金募集達到基金備案條件，應當自基金募集結束之日
起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會
提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)
辦理完畢，基金合同生效。
2、基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以
公告。
3、本基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。
認購資金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸
投資人所有。利息轉份額的具體數(shù)額以注冊登記機構的記錄為準。
（二）基金募集失敗
1、基金募集期屆滿，未達到基金備案條件，則基金募集失敗。
2、如基金募集失敗，基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務
和費用，在基金募集期屆滿后30日內返還投資人已繳納的認購款項，并加計銀行同
期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及代銷機構不得請求報酬?；?
管理人、基金托管人和代銷機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
（三）基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產凈
值低于5000萬元，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)
20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產凈值低于5000萬元，基金
管理人應當向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。
六、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在
招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網(wǎng)
上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由基金管理人
另行公告。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務辦理
時間在招募說明書中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在
實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理
時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理
時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值
為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序
贖回；
4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷?；鸸芾砣?
可根據(jù)基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規(guī)則開
始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申
購或贖回的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提
交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申
請日（T日），并在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投
資人可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢
申請的確認情況。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功。
若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的
申購款項本金退還給投資人。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。
在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
（五）申購和贖回的金額
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的
最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)
定請參見招募說明書。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見
招募說明書。
4、基金管理人有權規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請參見
招募說明書或相關公告。
5、基金管理人有權規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)模
或比例上限請參見招募說明書或相關公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金
管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大
額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體參
見基金管理人相關公告。
7、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申
購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的
有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第四位四舍五入，
由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并
在T+1日內公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金以申購金額為基數(shù)采用比例費率
計算申購費用。本基金的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申
購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，申購份
額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分計入基金
財產。
3、贖回金額的計算及處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當
日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。贖回金額的計算保留到小
數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分計入基金財產。
4、申購費用由投資人承擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷
售、注冊登記等各項費用。
5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基
金份額時收取。不低于贖回費總額的25%應歸基金財產，其余用于支付注冊登記費
和其他必要的手續(xù)費，其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖
回費并全額計入基金財產。
6、本基金的申購費率最高不超過申購金額的5%，贖回費率最高不超過贖回金
額的5%。本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體
的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中
列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于
新的費率或收費方式實施2日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公
告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情
況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進行基
金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關
監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回
費率。
（七）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
值。
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。
5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對
基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、接受某一投資者申購申請后導致其份額達到或超過基金總份額50%以上的。
7、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資者
單日或單筆申購金額上限的。
8、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人暫停估值并采取暫停接受基金申購申請的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述暫停申購情形時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。
在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
（八）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈
值。
3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況。
5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人暫停估值并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，
基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的
基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，
延期支付最長不得超過20個工作日，并在指定媒介上公告。投資人在申請贖回時可
事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理
人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并予以公告。
（九）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉
換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后
的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大波動時，
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖
回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交
贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開
放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一
開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投
資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
當基金發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人超過前一開放日基金總份額
40%以上的贖回申請情形下，基金管理人可以對該基金份額持有人超過40%以上的贖
回申請進行延期辦理，具體措施為：對于其未超過前一開放日基金總份額40%的贖回
申請，基金管理人有權根據(jù)上述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定
方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于該基金份額持有人超過前一
開放日基金總份額40%以上的贖回申請進行延期辦理，即與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。但是，如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。如該持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，其未
能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，
但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，
并在2日內在指定媒介上刊登公告。
（十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在指定媒介上
刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登
基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結束，基金重新開放申購或贖
回時，基金管理人應提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并
公告最近1個開放日的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少刊登暫停
公告1次。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在指定
媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額
凈值。
（十一）基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金之間的轉換業(yè)務，
基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及
本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
（十二）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產
生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在
上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團
體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登
記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構
的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機構規(guī)定的標準收費。
（十三）基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷
售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
（十四）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆
時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行
約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募
說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十五）基金的凍結和解凍
基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以
及注冊登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
七、基金合同當事人及權利義務
（一）基金管理人
名稱：興證全球基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)金陵東路368號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1155號浦東嘉里城辦公樓28-29樓
郵政編碼：201204
法定代表人：莊園芳
成立時間：2003年9月30日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2003]100號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100032
法定代表人：田國立
成立時間：2004年9月17日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供
信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）基金份額持有人
投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金
合同當事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表
明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在
基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
（四）基金管理人的權利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的權利為：
1、自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用
基金財產；
2、依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收
入；
3、發(fā)售基金份額；
4、依照有關規(guī)定行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
5、在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內決
定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式；
6、根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金
合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；
7、在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
8、在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
9、自行擔任或選擇、更換注冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊
登記機構的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；
10、選擇、更換代銷機構，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進
行必要的監(jiān)督和檢查；
11、選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；
12、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
13、依法召集基金份額持有人大會；
14、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
（五）基金管理人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的義務為：
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份
額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營
方式管理和運作基金財產；
5、建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所
管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記
賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定；
10、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
12、編制季度報告、中期報告和年度報告；
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、
基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他
人泄露；
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
19、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21、基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益
向基金托管人追償；
22、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通
知基金托管人；
24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
26、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行
使因基金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
27、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。
（六）基金托管人的權利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的權利為：
1、依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收
入；
2、監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；
3、自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產；
4、在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
5、根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合
同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形，應及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；
6、依法召集基金份額持有人大會；
7、按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
8、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
（七）基金托管人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的義務為：
1、安全保管基金財產；
2、設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
3、對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；
4、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
6、按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
7、保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；
8、對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金
管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有
未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
9、保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
10、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割
事宜；
11、辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
12、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額申
購、贖回價格；
13、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
15、依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回
款項；
16、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基
金份額持有人大會；
17、因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
18、基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人
追償；
19、參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
21、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
22、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
23、建立并保存基金份額持有人名冊；
24、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。
（八）基金份額持有人的權利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的權利為：
1、分享基金財產收益；
2、參與分配清算后的剩余基金財產；
3、依法申請贖回其持有的基金份額；
4、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5、出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事
項行使表決權；
6、查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
7、監(jiān)督基金管理人的投資運作；
8、對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法
提起訴訟；
9、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。
每份基金份額具有同等的合法權益。
（九）基金份額持有人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的義務為：
1、遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定；
2、交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
3、在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；
4、不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動；
5、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
6、返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美?
7、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
（十）本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據(jù)，不因基金財產賬
戶名稱而有所改變。
八、基金份額持有人大會
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代
表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權。
（二）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金
份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的
基金份額計算，下同）提議時，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）轉換基金運作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求提高該等報酬
標準的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率或
收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出
書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告
知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；
基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大
會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10
日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不
召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金
托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，
應當自出具書面決定之日起60日內召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有
人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份
額持有人有權自行召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備
案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托
管人應當配合，不得阻礙、干擾。
（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開會時
間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開
日前30天在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和出席方式；
（2）會議擬審議的主要事項；
（3）會議形式；
（4）議事程序；
（5）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日；
（6）代理投票的授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限
和代理有效期限等）、送達時間和地點；
（7）表決方式；
（8）會務常設聯(lián)系人姓名、電話；
（9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（10）召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決
方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托
的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到
指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票
和表決結果。
（五）基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
（1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。
（2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，如基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
（3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。
（4）會議的召開方式由召集人確定，但決定轉換基金運作方式、基金管理人更
換或基金托管人更換、終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有
人大會。
2、召開基金份額持有人大會的條件
（1）現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1）對到會者在權益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應的基
金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；
2）到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、
委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關文件符合
有關法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理
人持有的注冊登記資料相符。
（2）通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1）召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關提
示性公告；
2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱為“監(jiān)
督人”）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；
3）召集人在監(jiān)督人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基
金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，
不影響表決效力；
4）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代
表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；
5）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人
提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通
知的規(guī)定，并與注冊登記機構記錄相符。
（六）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
（1）議事內容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內
容。
（2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人
提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進
行審核：
關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并
且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會
審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解
釋和說明。
程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。
如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，
大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額
持有人大會決定的程序進行審議。
（4）單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基
金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人
大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基
金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提
案進行修改，應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議的召開
日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注
意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，經(jīng)
合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。
大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的，其授權代表未能主持大
會的情況下，由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權代表
均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額
50%以上多數(shù)選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單
位名稱）、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數(shù)量、委托人姓名（或單位
名稱）等事項。
（2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后第2個工作日在公證機關及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決
并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下形成的決議有
效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
（七）決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權的50%以
上通過方為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以
一般決議的方式通過；
（2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權的三分之
二以上（含三分之二）通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉
換基金運作方式、終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，并
予以公告。
4、采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面
符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不
清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表
的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審
議、逐項表決。
（八）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有
人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推
舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大
會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管
理人、基金托管人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托
管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)
票人。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公
布計票結果。
（3）如大會主持人對于提交的表決結果有異議，可以對投票數(shù)進行重新清點；
如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持
人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持
人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)票人在監(jiān)
督人派出的授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證；如
監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權3名監(jiān)票人進行計票，并
由公證機關對其計票過程予以公證。
（九）基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依
法核準或者出具無異議意見之日起生效。關于本章第（二）條所規(guī)定的第（1）-（8）
項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行，關于本
章第（二）條所規(guī)定的第（9）、（10）項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國
證監(jiān)會核準或出具無異議意見后方可執(zhí)行。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基
金份額持有人大會決議。
3、基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在指定媒介公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證
機構、公證員姓名等一同公告。
（十）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)基金份額持有人大會決議并經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管
理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定
的資格條件；
（3）核準：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；更
換基金管理人的基金份額持有人大會決議應經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；
（4）交接：原基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時
辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時基金管理人應當及時接收，
并與基金托管人核對基金資產總值；
（5）審計：原基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費
用在基金財產中列支；
（6）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國證監(jiān)
會核準后2日內公告；
（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應
按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)基金份額持有人大會決議并經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金托
管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定
的資格條件；
（3）核準：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人，更
換基金托管人的基金份額持有人大會決議應經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；
（4）交接：原基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產和托管業(yè)務移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時基金托管人
應當及時接收，并與基金管理人核對基金資產總值；
（5）審計：原基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費
用從基金財產中列支；
（6）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國證監(jiān)
會核準后2日內公告。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份
額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人
的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準后2日內在指定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新基金管理人接收基金管理業(yè)務或新基金托管人接收基金財產和基金托
管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基
金份額持有人的利益造成損害的行為。
十、基金的托管
基金財產由基金托管人保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、基金
合同及有關規(guī)定訂立《興全社會責任混合型證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議
的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產
的保管、基金財產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保
基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
十一、基金份額的登記
（一）本基金的注冊登記業(yè)務指基金登記、存管、清算和結算業(yè)務，具體內容
包括投資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
（二）本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件
的機構負責辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理
人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在注冊登記業(yè)務中的權利義務，
保護基金份額持有人的合法權益。
（三）注冊登記機構享有如下權利：
1、建立和管理投資人基金賬戶；
2、取得注冊登記費；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內，制定和調整注冊登記業(yè)務的相關規(guī)則；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
（四）注冊登記機構承擔如下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務；
3、保存基金份額持有人名冊及相關的申購、贖回業(yè)務記錄15年以上；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資
人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外；
5、按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務，并提供其他
必要服務；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。
十二、基金的投資
（一）投資目標
本基金追求當期投資收益實現(xiàn)與長期資本增值，同時強調上市公司在持續(xù)發(fā)展、
法律、道德責任等方面的履行。
（二）投資范圍
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括依法公開發(fā)行上市的股票、
存托憑證、國債、金融債、企業(yè)債、回購、央行票據(jù)、可轉換債券、權證、資產支
持證券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準允許基金投資的其它金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金為混合型基金，各類資產的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；債
券投資比例為0%-30%；資產支持證券占0%-20%；權證投資比例0%-3%；現(xiàn)金或者
到期日在一年以內的政府債券不小于基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等。如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，以變更
后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調整。
本基金投資組合中突出社會責任投資股票的合計投資比例不低于股票資產的
80%。
（三）投資策略
本基金采用“自上而下”與“自下而上”相結合的投資策略。
1、大類資產配置策略
在大類資產配置上，本基金采取“自上而下”的方法，定性與定量研究相結合，
在股票與債券等資產類別之間進行資產配置。在宏觀與微觀層面對各類資產的價值
增長能力展開綜合評估，動態(tài)優(yōu)化資產配置。
宏觀經(jīng)濟指標證券市場指標
股票
本基金通過動態(tài)跟蹤海內外主要經(jīng)濟體的GDP、CPI、利率等宏觀經(jīng)濟指標，以
及估值水平、盈利預期、流動性、投資者心態(tài)等市場指標，確定未來市場變動趨勢。
本基金通過全面評估上述各種關鍵指標的變動趨勢，對股票、債券等大類資產的風
險和收益特征進行預測。根據(jù)上述定性和定量指標的分析結果，運用資產配置優(yōu)化
模型，在給定收益條件下，追求風險最小化目標，最終確定大類資產投資權重，實
現(xiàn)資產合理配置。
2、行業(yè)配置策略
在行業(yè)配置策略上，本基金根據(jù)行業(yè)所處生命周期、景氣周期、行業(yè)盈利與發(fā)
展趨勢等因素對各行業(yè)進行評估，從中選取盈利能力較好、持續(xù)發(fā)展?jié)摿姷男袠I(yè)。
在此基礎上，采用“興全雙層行業(yè)篩選法”進行優(yōu)化調整，首先運用“消極篩選法”
低配或規(guī)避在持續(xù)發(fā)展責任、法律責任、內外部道德責任履行等方面具有較差表現(xiàn)
的行業(yè)；其次，運用“積極篩選法”超配或尋求在持續(xù)發(fā)展責任、法律責任、內外
部道德責任履行等方面具有較好表現(xiàn)的行業(yè)，定期動態(tài)優(yōu)化行業(yè)配置資產。
3、股票投資策略
本基金采用“興全社會責任四維選股模型”精選股票。
經(jīng)濟責任法律責任道德責任持續(xù)發(fā)展責任
致富守紀造福固源
——和諧之根——和諧之源——和諧之盾——和諧之道
生產，盈利，保證企業(yè)與履行法律法滿足社會準則、
滿足消費需社會可持續(xù)規(guī)各項義務規(guī)范和價值觀
求的責任發(fā)展的責任的責任的責任
本基金的股票選擇程序如下：
首先，根據(jù)公司的經(jīng)濟責任表現(xiàn)指標，定期對股票進行初步篩選，經(jīng)濟責任較
好的股票進入備選股票池；同時，還剔除社會責任表現(xiàn)指標特別差的某些公司。
在此基礎上，按照經(jīng)濟責任、持續(xù)發(fā)展責任、法律責任、道德責任等不同社會
責任對公司價值的相對貢獻，對基礎股票池中的股票進行二次篩選，進入備選股票
池。
對于備選股票池，本基金將定期（一般一個季度）或不定期（突發(fā)事件）進行
四維風險因子度量，以判斷經(jīng)濟責任、持續(xù)發(fā)展責任、法律責任、道德責任對公司
價值的相對貢獻因子大小。
同時，本基金將結合研究員對公司社會責任情況的實地調研，定期、動態(tài)調整
股票組合，并根據(jù)實際估值、市場環(huán)境等多種因素作出投資決策，從而構建實際股
票組合。
本基金的股票選擇標準為：
（1）經(jīng)濟責任表現(xiàn)
公司經(jīng)濟責任指公司生產、盈利、滿足消費需求的責任表現(xiàn)，其核心是公司創(chuàng)
造利潤、實現(xiàn)價值的能力。公司的經(jīng)濟責任表現(xiàn)可以通過三個方面進行考察：
A.財務指標——衡量公司創(chuàng)造利潤的表現(xiàn)。
本基金主要通過估值指標（如動態(tài)市盈率PEG、市凈率B/M等）和增長指標（如
主營業(yè)務增長率SG、EBIT增長率等）進行多重考察。
B、產品與服務——衡量公司利潤創(chuàng)造的源泉。
公司提供的產品和服務是公司實現(xiàn)價值的源泉，也是考察公司對社會貢獻的關
鍵點之一。本基金要求公司所生產或營銷的產品和服務具有較強的競爭力、能為公
司實現(xiàn)利潤、并提高消費者健康水平和生活質量水平，具體而言：
?產品和服務安全、健康、環(huán)保，符合國家消費者商品安全條例；
?實施質量控制措施和顧客滿意原則；
?對質量安全問題能迅速反應，并采取合理措施；
?產品廣告、包裝與產品內容一致。
在具體的量化指標選擇上，本基金可通過品牌指標（如市場占有率、行業(yè)集中
度、品牌滲透率等）和質量指標（如產品合格率、產品返修率等）等進行考察。
C、治理結構——衡量利潤創(chuàng)造的保證。
本基金從多個角度考察公司的治理狀況：信息披露程度和強度、董事會的獨立
性及多樣性、執(zhí)行賠償、是否關心股東利益等。對那些管理結構較差，委托-代理制
度混亂、以及在大股東操縱、內部人控制、擔保欺騙、行受賄等方面存在可疑或違
法行為的公司，本基金將不予投資。相反，本公司尋求具有以下特征的公司：
?具有多樣化且獨立的董事會；
?具有健全、可操作性強的、責權利明確的公司管理治理規(guī)則，能保證內控的
貫徹實施；
?具有完善的風險管理和內部人監(jiān)督體系；
?能強化信息披露，保證公司的透明度；
?注重培養(yǎng)健康、有道德的公司文化
同時，本基金通過股東制衡表現(xiàn)（如大股東持股比例、股東持股量的集中度等）、
管理層激勵表現(xiàn)（如是否實施股權激勵制度、高管人員的持股比例等）等具體量化
指標方面進行考察。
（2）其他責任表現(xiàn)
A.持續(xù)發(fā)展責任——保證企業(yè)與社會可持續(xù)發(fā)展的責任。
本基金通過兩方面對公司進行考察：
一方面是環(huán)保責任，即公司保護和利用現(xiàn)有資源的責任履行情況。在評估公司
環(huán)境保護方面的表現(xiàn)時，本基金要求公司：
?始終遵守國家及所在地方政府的環(huán)境政策和條例；
?有專門為保護環(huán)境及提高資源利用效率的方案及措施；
?每年有穩(wěn)定的預算經(jīng)費用于環(huán)境保護及治理；
除上述三個基本標準外，本基金更偏好于滿足以下一個或多個要求的公司：
?公司本身擁有新能源開發(fā)、環(huán)保相關產品研發(fā)、經(jīng)營等環(huán)保產業(yè)的一項或多
項業(yè)務。
?實施獨創(chuàng)性的有效防止污染、節(jié)約自然資源的環(huán)境保護方案，以表明公司正
走在可持續(xù)發(fā)展的道路上；
?高層管理者具有環(huán)境保護意識和責任，并對那些在環(huán)境保護上做出成績者給
與獎賞；
?對可能造成環(huán)境污染的項目進行披露，并采取措施把污染降低到最低程度。
在量化指標選擇上，本基金可通過計算公司的單位收入能耗、單位工業(yè)產值主
要污染物排放量、環(huán)保投資率、橫向比較公司在同行業(yè)的環(huán)保表現(xiàn)等方法，評估公
司的環(huán)保責任表現(xiàn)。
另一方面是創(chuàng)新責任，即公司研發(fā)、創(chuàng)造新產品、新資源的責任。
從公司來看，其研發(fā)能力、業(yè)務創(chuàng)新實力與公司的長期績效緊密相關；從社會
來看，一國的科研與創(chuàng)新能力是實現(xiàn)社會可持續(xù)發(fā)展的關鍵點，因此，公司的創(chuàng)新
能力表現(xiàn)也是本基金重點關注的因素之一。本基金尋求滿足以下一個或多個要求的
公司：
?擁有一項或多項在本行業(yè)具有先進水平的自主研發(fā)技術；
?每年新產品推出的速度和數(shù)量居行業(yè)前列；
?制訂有切實可行的政策，獎勵在創(chuàng)新方面做出突出貢獻的員工；
?每年有穩(wěn)定的經(jīng)費專用于公司產品或服務的研發(fā)、創(chuàng)新。
在量化指標的選擇上，本基金可通過兩大類指標考察公司的創(chuàng)新能力：一是創(chuàng)
新產出指標，如新產品產值率、專利水平等項；二是創(chuàng)新潛力指標，包括技術創(chuàng)新
投入率、技術開發(fā)人員比率等項。
B.法律責任——履行法律法規(guī)各項義務的責任。
本基金通過兩方面對公司進行考察：
一方面是稅收責任，即公司按照有關法律法規(guī)的規(guī)定，照章納稅和承擔政府規(guī)
定的其他責任義務。具體看來，本基金要求公司：
?積極配合政府的干預和監(jiān)督，不逃稅、偷稅、漏稅或非法避稅；
?依照各項法律制度及時地繳稅、納稅；
?不存在擠占挪用國家稅款的違法行為。
在具體的量化指標上，本基金可通過資產納稅率、稅款上繳率等指標對該項進
行考察。
另一方面是雇主責任，即公司承擔對職工的福利、安全、教育等方面義務的責
任。具體看來，本基金要求公司：
?嚴格遵守政府建立的各項勞動政策法規(guī)和制度條例，提供完備的員工利益
保障；
?具有完備的員工健康安全保障體系以及良好的安全性表現(xiàn)記錄；
?強調使用法律來保障勞資雙方的合法權益。
在具體的量化指標上，本基金可通過工資支付率、法定福利支付率、社保提取
率、社保支付率等指標對該項進行考察。
C.道德責任——滿足社會準則、規(guī)范和價值觀、回報社會的責任。
本基金通過兩方面對公司進行考察：
一方面是內部道德責任。即公司對內部員工的福利、未來發(fā)展等方面所承擔的
責任。本基金尋求滿足以下要求的公司：
?實施良好的員工培訓計劃，樹立健康的勞工關系以及勞資共贏的觀念；
?建立效益掛鉤的績效制度與利益分享的激勵機制。
在具體的量化指標選擇上，可以通過員工培訓支出比率、員工人均年培訓經(jīng)費、
員工工資增長率、就業(yè)貢獻率等指標對該項進行考察。
另一方面是外部道德責任。即公司對社會慈善事業(yè)和其他公益事業(yè)的社會責任。
本基金所投資的公司須有良好的反饋社會意識，積極投身于有益于國家和社會和諧
發(fā)展的項目和產業(yè)，積極參與公益事業(yè)，主動把企業(yè)發(fā)展與社會發(fā)展融為一體，實
現(xiàn)企業(yè)與社會的共同發(fā)展。具體而言，本基金偏好于滿足以下一個或多個要求的公
司：
?堅定支持所在地的建設和活動，與公司所在地居民和社區(qū)的各類發(fā)展組織
具有良好的合作關系；
?參與國家政策積極引導、大力提倡的投資項目或產業(yè)；
?參與國家政策積極引導、大力提倡的投資項目或產業(yè)（如西部開發(fā)等等）；
?在公司慈善、員工自愿者計劃、弱勢群體扶助等公益方面有較完善的實施計
劃及良好表現(xiàn)。
在具體的量化指標選擇上，本基金可通過捐贈收入比率等指標對該項進行考察。
本基金在精選股票的同時強調以下兩個原則：一是行業(yè)內社會責任的相對表現(xiàn)；
二是輔以優(yōu)化行業(yè)配置策略調整最終的股票投資組合，以避免過高的行業(yè)配置風險。
本基金以四維社會責任綜合指標作為投資評價依據(jù)，將定期（一般一個季度）
或不定期（突發(fā)事件）進行社會責任指標度量，并對不符合下述標準的股票予以剔
除：一是相關指標發(fā)生變化導致其綜合社會責任指標排名下降，不再符合相應股票
組合入選標準的股票；二是發(fā)生重大、突發(fā)事件，導致某項指標嚴重違反本基金設
定的社會責任標準的股票。剔除的股票品種池將及時告知托管行。
4、存托憑證投資策略
對于存托憑證投資，依照上述上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
5、債券投資策略
本基金將采取久期偏離、收益率曲線配置和類屬配置、無風險套利、杠桿策略
和個券選擇策略等積極投資策略，發(fā)現(xiàn)、確認并利用市場失衡實現(xiàn)組合增值。這些
積極投資策略是在遵守投資紀律并有效管理風險的基礎上作出的。
本基金還將憑借多年的可轉債投資研究力量積累進行可轉債品種投資，著重對
可轉債的發(fā)行條款、對應基礎股票進行分析與研究，重點關注那些有著較好盈利能
力或成長前景的上市公司的可轉債，并依據(jù)科學、完善的“興全可轉債評價體系”
選擇具有較高投資價值的個券進行投資。
另外，對于公司發(fā)行的各類債券，本基金將參考“興全社會責任四維選股模型”
對相關公司進行篩選。
6、權證投資策略
本基金將綜合考慮權證定價模型、市場供求關系、交易制度設計等多種因素對
權證進行投資，主要運用的投資策略為：正股價值發(fā)現(xiàn)驅動的杠桿投資策略、組合
套利策略以及復制性組合投資策略等。
本基金將在進行充分風險控制和遵守中國證監(jiān)會相關法律規(guī)定的基礎上，投資
于未來出現(xiàn)的新投資品種。
（四）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：滬深300ESG基準指數(shù)收益率×85%+中證國債指數(shù)
收益率×15%。
1、業(yè)績比較基準設定的原因
本基金為混合型基金，股票投資比例為65%-95%；債券投資比例為0%-30%；
資產支持證券占0%-20%；權證投資比例0%-3%；以及基于本基金預期的資產配置
比例中樞，選擇該業(yè)績比較基準的原因如下：
（1）滬深300ESG基準指數(shù)從滬深300樣本中剔除中證一級行業(yè)內ESG分數(shù)最
低的20%的上市公司證券，選取剩余證券作為指數(shù)樣本，為ESG投資提供業(yè)績基準
和投資標的，適合作為本基金股票投資業(yè)績比較基準。
（2）中證國債指數(shù)樣本券由剩余年限1年及以上且在滬深交易所或銀行間市場
上市的國債構成。指數(shù)采用市值加權計算，以反映全市場相應期限國債的表現(xiàn)。
基于本基金的投資目標、投資范圍、投資策略和投資比例限制，選用上述業(yè)績
比較基準并分別賦予相應的權重，能夠較好地反映本基金的風險收益特征。
2、業(yè)績比較基準要素的基本信息
滬深300ESG基準指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為931463，具
體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
中證國債指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為H11006，具體信息詳
見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
3、業(yè)績比較基準收益率的計算方法
本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎，以時間加權為計
算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準中各指數(shù)的每日收益率，再按照預設權重
比例計算當日組合要素基準的日收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的方法
基金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標、投資風格、投資策略、風險收益特征
等因素，審慎設置投資偏離業(yè)績比較基準的監(jiān)測指標和相關閾值。觸發(fā)指標閾值的，
基金經(jīng)理原則上應當在基金管理人制度規(guī)定時間內調整完畢，或者提請投資決策委
員會作出決策。投資決策委員會將從保護基金份額持有人利益角度出發(fā)，對是否允
許突破指標閾值作出決策，并對決策執(zhí)行情況加強跟蹤評估。
基金管理人在監(jiān)測業(yè)績比較基準偏離過程中，可以采用合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類
指標（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）。若發(fā)現(xiàn)基準已不能有效適用
（如指數(shù)停止編制、編制方案重大修訂等），應及時啟動變更評估程序。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序
業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質不利影響
的，基金管理人應當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效之前三十日公告并
充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
（1）上述業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因
素導致業(yè)績比較基準不再符合法律法規(guī)規(guī)定的；
（2）調整業(yè)績比較基準的要素權重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績
比較基準代表性更強，且符合法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）指數(shù)編制機構更改指數(shù)名稱；
（4）中國證監(jiān)會認可的其他情形。
業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行變更注冊、
召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）本基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等進行重大調整，并變
更業(yè)績比較基準的；
（2）其他對基金份額持有人利益產生重大實質性影響的情形。
（五）風險收益特征
本基金是混合型基金，因此其基本風險收益特征為較高風險，較高回報。
（六）投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資
降低基金財產的非系統(tǒng)性風險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵
循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的
10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10%；
（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資
產凈值的40%；
（6）本基金不得違反本基金合同關于投資范圍和投資比例的約定。本基金為混
合型基金，各類資產的投資比例為：股票投資比例為65%-95%；債券投資比例為
0%-30%；資產支持證券占0%-20%；權證投資比例為0-3%；現(xiàn)金或者到期日在一年
以內的政府債券不小于基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保
證金、應收申購款等。本基金投資組合中突出社會責任投資股票的合計投資比例不
低于股票資產的80%；
（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金
資產凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該
資產支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（12）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產
凈值的0.5%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合本條規(guī)定的比例限制，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的
投資；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的
定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股
票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票進行，與境內
上市交易的股票合并計算；
（18）如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更
后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基
金投資不再受相關限制。
除上述第（6）項中“現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不小于基金資產
凈值的5%”及第（11）、（14）、（16）項外，因證券市場波動、上市公司合并、基
金規(guī)模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關限制。
（七）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人
牟取任何不當利益。
（八）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資、融券。
十三、基金的財產
（一）基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
以及其他資產的價值總和。
（二）基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
（三）基金財產的賬戶
本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易
清算資金的結算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，
以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基
金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相
獨立。
（四）基金財產的處分
基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產，并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得
的財產和收益歸入基金財產?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取
管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用。基金財產的債權、不得與基金管理
人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。
基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行
使請求凍結、扣押和其他權利。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固
有財產。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因
進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金財產不得被處分。非
因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。
十四、基金資產的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（二）估值方法
1、股票及存托憑證估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，
以最近交易日的收盤價估值。
（2）未上市股票的估值：
1）首次發(fā)行未上市的股票，按成本計量；
2）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券
交易所掛牌的同一股票的市價估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上
市的同一股票的市價估值；
4）非公開發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定
確定公允價值；
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）、（2）小項規(guī)定的方法對基
金資產進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認為
按本項第（1）、（2）小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值
的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的
價格估值；
（4）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2、債券估值方法：
（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交
易的，按最近交易日的收盤價估值；
（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，以最近交易日的收盤凈
價估值；
（3）發(fā)行未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公
允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量；
（4）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用
估值技術確定公允價值；
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值；
（6）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）-（5）小項規(guī)定的方法對基
金資產進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為
按本項第（1）-（5）小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值
的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因
素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最
能反映公允價值的價格估值；
（7）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3、權證估值方法：
（1）基金持有的權證，從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的權證
按估值日在證券交易所掛牌的該權證的收盤價估值；估值日沒有交易的，按最近交
易日的收盤價估值；
未上市交易的權證采用估值技術確定公允價值；在估值技術難以可靠計量公允
價值的情況下，按成本計量；
（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）小項規(guī)定的方法對基金資
產進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認為按本
項第（1）小項規(guī)定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管
理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；
（3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4、如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對
方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
5、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計
問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金
管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。基金管理人每個開放日對基金資
產估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基
金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的
準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后3位以內（含第3位）發(fā)生差錯時，視
為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、或
代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給
予賠償，承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算
差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)
現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，
因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得
不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調各方，
及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時
更正已產生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方承擔賠償責任；若差錯責
任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則
其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確
保差錯已得到更正。
（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責
任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)?
利造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方的損失，并
在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?
利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應
當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差
額部分支付給差錯責任方。
（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產損失時，
基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財
產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥?
外的第三方造成基金財產的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方
追償；追償過程中產生的有關費用，應列入基金費用，從基金資產中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了
賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或
補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差
錯的責任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金注
冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人
并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。
（3）因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應由基
金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結果為準。
（5）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產
價值時；
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且
采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致的；
4、如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出
售或評估基金資產的；
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（七）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基
金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資
產凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管
理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項、債券估值方法的第
（6）項或權證估值方法的第（2）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產估
值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或
國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消
除由此造成的影響。
十五、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金財產撥劃支付的銀行費用；
4、基金合同生效后的基金信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費；
7、基金的證券交易費用；
8、在中國證監(jiān)會規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財產中計提銷售服務費，
具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明；
9、依法可以在基金財產中列支的其他費用。
（二）上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內參照公允的市場價格確
定，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
（三）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.2%年費率計提。計算方
法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費，E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費
劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支
付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計算方
法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費，E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費
劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支
付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3、除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他有關法規(guī)及相應
協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤入當期基金費用。
（四）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財
產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷?
同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支
付。
（五）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調整基金管理費率和基金
托管費率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。
十六、基金的收益與分配
（一）基金收益的構成
1、買賣證券差價；
2、基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3、銀行存款利息；
4、已實現(xiàn)的其他合法收入。
因運用基金財產帶來的成本或費用的節(jié)約應計入收益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按國家有關規(guī)定應在基金收益中扣除的費用后的余
額。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權；
2、收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投資人
的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記
機構可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動轉為基金份額。
3．本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的
50%；
4、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金
紅利或將現(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資；若投資
人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6、基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；
7、基金當期收益應先彌補上期虧損后，方可進行當期收益分配；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)
額及比例、分配方式、支付方式等內容。
（五）收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金
的劃付。
十七、基金的會計和審計
（一）基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責任方；
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)
定編制基金會計報表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書
面確認。
（二）基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊
會計師對本基金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會
計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經(jīng)基金托
管人（或基金管理人）同意。就更換會計師事務所，基金管理人應當依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
十八、基金的信息披露
基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、
及其他有關規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人以保護基金
份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，
并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人
組織。本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以
下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的
時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披
露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
公開披露的基金信息包括：
（一）招募說明書
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售
的3日前，將基金招募說明書登載在指定報刊和網(wǎng)站上。基金合同生效后，基金招
募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募
說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至
少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（二）基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)
站上；基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（三）基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基
金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人
至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品資料概要。
（四）基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規(guī)定，就基金份額發(fā)售
的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和
網(wǎng)站上。
（五）基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公
告。基金合同生效公告中將說明基金募集情況。
（六）基金凈值公告
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理
人將至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈
值和基金份額累計凈值；
3、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（七）基金份額申購、贖回價格公告
基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金
銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（八）基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1、基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓?
報告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
2、基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
3、基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
4、《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
5、如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例超過基金份額總數(shù)20%的
情形，為保障其他投資者權益，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持
有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險。
6、本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產情況及其流動性風險分析等。
（九）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并
登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生
重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，
基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變
更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責
人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基
金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務
相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生
變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；
21、本基金發(fā)生涉及申購、贖回事項調整，或潛在影響投資人贖回等重大事項；
22、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
（十）澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有
人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關
情況立即報告中國證監(jiān)會。
（十一）基金份額持有人大會決議
（十二）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行
清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將
清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披
露內容與格式準則等法律規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金
定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相
關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，
并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)
機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)
會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不得從基金
財產中列支。
信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
投資人在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復制件或復印件。
本基金的信息披露將嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進行。
本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內容為準。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的，應召開基
金份額持有人大會，基金合同變更的內容應經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
（1）終止基金合同；
（2）轉換基金運作方式；
（3）變更基金類別；
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；
（5）變更基金份額持有人大會程序；
（6）更換基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據(jù)適用的相關規(guī)定提高該
等報酬標準的除外；
（8）本基金與其他基金的合并；
（9）對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項；
（10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托
管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：
（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率或
收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備案，
并于中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內在至少
一種指定媒介公告。
（二）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，
而在6個月內無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
3、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，
而在6個月內無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務
資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a清算組可以聘
用必要的工作人員。
（3）基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭?
產清算組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產進行清算。
基金財產清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產清算公告；
（2）基金合同終止時，由基金財產清算組統(tǒng)一接管基金財產；
（3）對基金財產進行清理和確認；
（4）對基金財產進行估價和變現(xiàn)；
（5）聘請律師事務所出具法律意見書；
（6）聘請會計師事務所對清算報告進行審計；
（7）將基金財產清算結果報告中國證監(jiān)會；
（8）參加與基金財產有關的民事訴訟；
（9）公布基金財產清算結果；
（10）對基金剩余財產進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算組優(yōu)先從基金財產中支付。
4、基金財產按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產清算的公告
基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金
財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結果經(jīng)會
計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算組報中國證監(jiān)會
備案并公告。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》規(guī)
定或者本基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對
各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的，應當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況的，當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作
為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造成
的損失等。
4、在基金運作過程中，基金管理人及基金托管人按照《基金法》的規(guī)定以及本
基金合同的約定履行了相關職責，但由于第三方的原因而造成運作不暢、出現(xiàn)差錯
和損失的。
（二）基金合同當事人違反基金合同，給其他當事人造成經(jīng)濟損失的，應當承
擔賠償責任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)
履行。
（三）本基金合同一方當事人造成違約后，其他當事人應當采取適當措施防止
損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守
約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）因一方當事人違約而導致其他當事人損失的，基金份額持有人應先于其
他受損方獲得賠償。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責
任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
二十一、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合
同當事人應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調解解決的，
任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿易
仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，
對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本基金合同受中國法律管轄。
二十二、基金合同的效力
基金合同是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律
文件。
（一）本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或
法定代表人授權的代理人簽字，在基金募集結束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中
國證監(jiān)會書面確認后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭敭a清算結
果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（二）本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
（三）本基金合同正本一式八份，除中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構各持兩
份外，基金管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
（四）本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機
構和注冊登記機構辦公場所查閱，但其效力應以基金合同正本為準。
二十三、其他事項
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)
商解決。
本頁無正文，為《興全社會責任混合型證券投資基金基金合同》簽字頁。
《基金合同》當事人蓋章及其法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：興證全球基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：中國
簽訂日：年月日
興全社會責任混合型證券投資基金基金合同.pdf