國泰基金管理有限公司關(guān)于國泰大宗商品配置證券投資基金（LOF）場內(nèi)溢價風(fēng)險(xiǎn)提示及停牌公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于國泰大宗商品配置證券投資基金（LOF）場內(nèi)溢價風(fēng)險(xiǎn)提示及停牌公告
國泰基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）旗下國泰大宗商品配置證券投資基金（LOF）（場內(nèi)簡稱：國泰商品LOF，交易代碼：160216；以下簡稱“本基金”）在深圳證券交易所上市交易。近期，本基金二級市場交易價格大幅波動，且場內(nèi)交易價格較基金份額凈值的溢價幅度較高。2025年12月22日，本基金基金份額凈值為0.675元；截至2025年12月24日，本基金在二級市場的收盤價為0.873元。特此提示投資者關(guān)注二級市場交易價格溢價風(fēng)險(xiǎn)，投資者如果高溢價買入，可能面臨損失。為維護(hù)投資者利益，本基金將于2025年12月25日開市起至當(dāng)日10:30停牌。若本基金在公告日當(dāng)日二級市場交易價格溢價幅度未有效回落，本基金有權(quán)采取向深圳證券交易所申請盤中臨時停牌、延長停牌時間等措施以向市場警示風(fēng)險(xiǎn)，具體以屆時公告為準(zhǔn)。
現(xiàn)特向投資者提示如下：
1、本基金為上市開放式基金，投資者可在二級市場交易本基金，也可以申購、贖回本基金，申購、贖回價格以有效申請日收市后計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行計(jì)算，投資者可通過基金管理人網(wǎng)站、證監(jiān)會信息披露平臺或交易行情系統(tǒng)查詢本基金的最新份額凈值。
2、截至目前，本基金運(yùn)作正常。本基金管理人仍將嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資操作。
3、截止目前，本基金無其他應(yīng)披露而未披露的重大信息。本基金管理人將嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金合同履行信息披露義務(wù)。
4、本基金二級市場的交易價格，除了有基金份額凈值波動的風(fēng)險(xiǎn)外，還會受到市場供求關(guān)系、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等其他因素的影響，請投資者關(guān)注二級市場溢價風(fēng)險(xiǎn)，二級市場的溢價購買會讓投資者除了承擔(dān)傳統(tǒng)的市場風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)額外的溢價成本。
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者在投資基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，全面認(rèn)識基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鹁唧w風(fēng)險(xiǎn)評級結(jié)果以銷售機(jī)構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二〇二五年十二月二十五日
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