國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2026】623號文準(zhǔn)予注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金類別為股票型證券投資基金，運作方式為交易型開放式。
3、本基金的基金管理人為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金自2026年5月6日至2026年5月22日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)調(diào)整募集時間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。
6、本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費用，下同）。除基金管理人相關(guān)公告另有規(guī)定，基金合同生效后將不再受此募集規(guī)模的限制。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后累計有效認(rèn)購申請份額總額超過50億份，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（50億份-末日之前有效認(rèn)購申請份額總額）/末日有效認(rèn)購申請份額總額
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)份額=末日提交的有效認(rèn)購申請份額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
“末日之前有效認(rèn)購申請份額總額”和“末日有效認(rèn)購申請份額總額”都不包括募集期利息和認(rèn)購費用。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，本基金登記機構(gòu)按照末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例對末日每筆有效認(rèn)購申請份額進行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金累計有效認(rèn)購份額（不包括募集期利息和認(rèn)購費用）可能會略微超過50億份。末日認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
7、本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理。
8、本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人及基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)進行。發(fā)售代理機構(gòu)請見“七（三）2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”。各銷售機構(gòu)的辦理地點、辦理日期、辦理時間和辦理程序等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。
9、投資人認(rèn)購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人單筆認(rèn)購須為1,000份或其整數(shù)倍。在本基金首次募集規(guī)模上限內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購，單個投資人的累計認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則或本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
11、投資者在認(rèn)購本基金時，需按基金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報，申報提交后不得撤銷，一經(jīng)申報，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
12、銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由于投資人過錯而產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
13、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀2026年4月23日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）等規(guī)定網(wǎng)站上的《國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》等文件，投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告和本公告將同時刊登在《上海證券報》。
14、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或者變更發(fā)售代理機構(gòu)，敬請留意近期本公司及各發(fā)售代理機構(gòu)的公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機構(gòu)客戶服務(wù)電話咨詢。
15、投資者可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-8688）、021-31089000或各發(fā)售代理機構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
16、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商，并予以公告。本基金上市后，未登記在申購贖回代理券商的基金份額只能進行二級市場買賣，如投資者需進行上述份額的贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購贖回代理券商。
17、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當(dāng)調(diào)整。
18、風(fēng)險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險?；鹜顿Y中的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險和其他風(fēng)險等。本基金特有風(fēng)險包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離及跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、基金退市風(fēng)險、投資人申購失敗的風(fēng)險、基金份額持有人贖回失敗的風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、申購贖回清單差錯風(fēng)險、申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置風(fēng)險、非深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險、申購贖回的代理買賣風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、套利風(fēng)險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險、投資股指期貨的風(fēng)險、投資國債期貨的風(fēng)險、投資股票期權(quán)的風(fēng)險、投資存托憑證的風(fēng)險、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險、投資北京證券交易所股票的風(fēng)險等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本基金可投資股指期貨，需承受投資股指期貨帶來的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和保證金風(fēng)險等。
本基金可投資國債期貨，可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。
本基金可投資股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、杠桿風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險等。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險主要包括流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等。
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和其他風(fēng)險等。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括股價波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險和市場風(fēng)險等。
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，跟蹤標(biāo)的指數(shù)，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金“基金合同”、“招募說明書”等基金法律文件，了解本基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資人按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
19、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
場內(nèi)簡稱：糧食ETF國泰
基金代碼：159033
（二）基金的類別
股票型證券投資基金。
（三）基金的運作方式
交易型開放式。
（四）基金存續(xù)期限
不定期。
（五）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
國泰基金管理有限公司。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
詳見本公告“七（三）2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”。
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位，詳見本公告“七（三）3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)”。
（九）發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本基金自2026年5月6日至2026年5月22日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)調(diào)整募集時間，但最長不超過法定募集期限，并予以公告。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
若募集期限屆滿，本基金仍未達到基金備案條件，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
（十）募集資金利息的處理方式
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
（十一）認(rèn)購費用
本基金的認(rèn)購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。具體的認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購份額（S） 認(rèn)購費率
S＜50萬份 0.30%
50萬份≤S＜100萬份 0.20%
S≥100萬份 按筆收取，100元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時不收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
（十二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購金額的計算
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計算如下：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認(rèn)購傭金=固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式支付認(rèn)購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的利息和具體份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購價格
例：某投資人到某發(fā)售代理機構(gòu)認(rèn)購10,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，則投資人需支付的認(rèn)購傭金和需準(zhǔn)備的認(rèn)購金額計算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×10,000×0.30%＝30.00元
認(rèn)購金額＝1.00×10,000×（1＋0.30%）＝10,030.00元
即投資人需準(zhǔn)備10,030.00元資金，方可認(rèn)購到10,000份本基金基金份額。假如該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則投資者可得10,010份本基金基金份額。
2、認(rèn)購限額
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，募集期間單個投資人的累計認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
3、認(rèn)購申請
投資人在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購可多次申報，申報提交后不得撤銷，一經(jīng)申報，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
4、認(rèn)購確認(rèn)
在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過其辦理認(rèn)購的銷售機構(gòu)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
（十三）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
1、認(rèn)購金額的計算
（1）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購金額的計算如下：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額
總認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價格
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例：某投資人到基金管理人直銷柜臺認(rèn)購100,000份基金份額，無認(rèn)購費用。假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為10.82元，則需準(zhǔn)備的資金金額計算如下：
認(rèn)購金額＝1.00×100,000＝100,000.00元
總認(rèn)購份額＝100,000＋10.82/1.00＝100,010份
即投資人若通過基金管理人直銷柜臺認(rèn)購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,000.00元資金，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10.82元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的計算。
2、認(rèn)購限額
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人單筆認(rèn)購須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，募集期間單個投資人的累計認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
3、認(rèn)購申請
投資人在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
4、認(rèn)購確認(rèn)
在基金合同生效后，投資人應(yīng)通過其辦理認(rèn)購的銷售機構(gòu)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人單筆認(rèn)購須為1,000份或其整數(shù)倍。在本基金首次募集規(guī)模上限內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購，單個投資人的累計認(rèn)購規(guī)模沒有限制，但法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則或本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
三、投資人開戶
（一）投資人認(rèn)購本基金時需具有深圳證券賬戶，深圳證券賬戶是指深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“證券投資基金賬戶”）。
1、已有深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
2、尚無深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持身份證明文件到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（二）賬戶使用注意事項
如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶；證券投資基金賬戶只能進行本基金基金份額的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。
四、本基金的認(rèn)購程序
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間：
基金發(fā)售日的上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告。
2、認(rèn)購手續(xù)：
（1）開立深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認(rèn)購委托，可多次申報，申報提交后不得撤銷，一經(jīng)申報，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時間和認(rèn)購手續(xù)以深圳證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、直銷機構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
（2）個人投資者辦理基金認(rèn)購申請時須提交下列材料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
4）填妥的基金網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表；
5）個人投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷（未填寫問卷者提交）；
6）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
（3）機構(gòu)投資者辦理基金認(rèn)購申請時須提交下列材料：
1）營業(yè)執(zhí)照（或登記注冊書）、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證三證的副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
4）法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證原件及復(fù)印件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；
5）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
6）填妥的《機構(gòu)投資者風(fēng)險測評問卷》（未填寫問卷者提交）；
7）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
（4）認(rèn)購資金的劃撥：
投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶：
序號 賬戶信息
1 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 31001520313056005017
開戶銀行 中國建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行實時支付系統(tǒng)號 105290061008
全國聯(lián)行號 52364
2 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 436459213754
開戶銀行 中國銀行上海市中銀大廈支行
人行實時支付系統(tǒng)號 104290003791
全國聯(lián)行號 40379
3 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 03492300040004223
開戶銀行 中國農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
人行實時支付系統(tǒng)號 103290028025
全國聯(lián)行號 092802
4 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 1001202919025802010
開戶銀行 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
人行實時支付系統(tǒng)號 102290020294
全國聯(lián)行號 20304005
5 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 096819216089155910001
開戶銀行 招商銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 308290003020
全國聯(lián)行號 82051
6 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 0763922329500177
開戶銀行 上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 310290000152
7 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 18200188000394309
開戶銀行 江蘇銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 313290050010
8 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 310069260018800003927
開戶銀行 交通銀行上海松江支行
人行實時支付系統(tǒng)號 301290050764
9 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 216200100102867091
開戶銀行 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 309290000107
10 銀行賬戶名稱 國泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號 36510188002465808
開戶銀行 中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
人行實時支付系統(tǒng)號 303290000510
（5）匯款時，投資者須注意以下事項：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶登記的名稱；
2）匯款時應(yīng)提示銀行柜臺人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至本公司直銷柜臺。
4）投資者應(yīng)在認(rèn)購申請當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
2、發(fā)售代理機構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：
基金發(fā)售日的具體業(yè)務(wù)辦理時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購手續(xù)：
1）開立深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶。
2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。一經(jīng)申報，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體認(rèn)購手續(xù)以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
（二）本基金權(quán)益登記由登記機構(gòu)在基金發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
本基金募集失敗時，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：國泰基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
成立日期：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊資本：11,000萬元人民幣
聯(lián)系人：辛怡
聯(lián)系電話：021-31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：永久存續(xù)
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
聯(lián)系人：汪小敏
聯(lián)系電話：（021）31888888
（三）銷售機構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)
機構(gòu)名稱 機構(gòu)信息
國泰基金管理有限公司直銷柜臺 注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
客服電話：95587、4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如下：
愛建證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
如會員單位名單有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強
聯(lián)系電話：010-50938600
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18樓至20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、陳袁春雨
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓八層
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路1266號恒隆廣場二期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：021-22122888
傳真：021-62881889
聯(lián)系人：王國蓓
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、葉凱韻
國泰基金管理有限公司
2026年4月23日
國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf