國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF)基金份額發(fā)售公告
國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基
金(ETF-FOF)
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：南京銀行股份有限公司
2026年4月
重要提示
1.國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF)（以下簡稱“本
基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型
基金中基金(ETF-FOF)注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2026]541號）進行募集。
2.本基金為契約型開放式混合型基金中基金(FOF)。
3.本基金的基金管理人和登記機構(gòu)均為上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡
稱“本公司”），基金托管人為南京銀行股份有限公司。
4.本基金將自2026年5月6日至2026年5月26日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)
公開發(fā)售。基金管理人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法
定募集期限。
5.基金份額分類：本基金根據(jù)費用收取方式的差異，將基金份額分為不同的類別。在
投資者通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購費用、申購費用，在贖回時
根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別，稱
為A類基金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購、申購A類基金份額不收取認(rèn)購、申購費用；
在投資者認(rèn)購、申購時不收取認(rèn)購費用、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，
且從直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費的基金份額類別，
稱為C類基金份額，其中，對于投資人通過直銷機構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購
/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金
份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。相關(guān)費率的設(shè)置及費率水平在
招募說明書或相關(guān)公告中列示。本基金兩類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
6.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)
投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過非直銷銷售機構(gòu)認(rèn)購，單個基金賬戶
首次最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購單筆最低金額為1元（含認(rèn)購費），具體認(rèn)
購金額由非直銷銷售機構(gòu)制定和調(diào)整。通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺認(rèn)購，單個基金賬戶
的首次最低認(rèn)購金額為1元，追加認(rèn)購單筆最低金額為1元。通過本基金管理人直銷機構(gòu)認(rèn)
購，單個基金賬戶的首次最低認(rèn)購金額為1元，追加認(rèn)購單筆最低金額為1元。
8.基金募集期間單個投資人的累計認(rèn)購金額沒有限制，但需滿足本基金關(guān)于募集上限
和法律法規(guī)關(guān)于投資者累計持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。
9.投資者在認(rèn)購期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
10.投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進行
認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認(rèn)購。
11.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律
上、合約上或其他障礙。
12.銷售機構(gòu)受理投資者的認(rèn)購申請并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機構(gòu)
確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機構(gòu)（即上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限
公司）的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和
認(rèn)購的份額。
13.本公告僅對國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF)發(fā)售
的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在本公司官
網(wǎng)（www.gthtzg.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《國
泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF)招募說明書》。
14.本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gthtzg.com）。投資者
亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
15.各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。
16.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（95521）及直
銷中心專線電話（021-38032359）咨詢購買事宜。
17.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
18.風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資本基金可
能遇到的特有風(fēng)險包括：（1）FOF投資風(fēng)險；本基金是主動管理型產(chǎn)品，在挑選基金等投資
品種的過程中，基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占
有、分析和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，進而影響基金的投資收益水平；（2）投資科
創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險；（3）最短持有期限內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險；（4）本基金投資資產(chǎn)
支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險；（5）投
資存托憑證的特定風(fēng)險；（6）流通受限證券的風(fēng)險；（7）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)
互通機制投資于港股通股票的風(fēng)險；（8）本基金的投資范圍包括QDII基金，因此本基金可
能間接面臨海外市場風(fēng)險、匯率風(fēng)險、法律和政治風(fēng)險、會計制度風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險等風(fēng)險；
（9）本基金可投資公募REITs，將面臨投資公募REITs的特有風(fēng)險；（10）基金合同自動終
止的風(fēng)險。
此外，本基金還將面臨證券市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、稅收風(fēng)險、本基金法律
文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險等其他一般風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基
金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考
慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認(rèn)購基金的意愿、時
機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風(fēng)險及特有風(fēng)
險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金為混合型基金中基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金、貨幣型基
金中基金、債券型基金和債券型基金中基金，低于股票型基金和股票型基金中基金。
本基金投資港股通標(biāo)的股票的，需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1.00元初
始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1.00元初始面值的
風(fēng)險。
基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失本
金。投資有風(fēng)險，投資人在進行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、基金產(chǎn)
品資料概要及《基金合同》。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本
基金表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱
國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF（) A類基金份額代碼：
027125；C類基金份額代碼：027126）
2.基金運作方式和類型
契約型開放式，混合型基金中基金(FOF)
3.基金存續(xù)期限
不定期
4.基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行，本基
金C類基金份額不收取認(rèn)購費。
5.基金投資目標(biāo)
本基金是基金中基金，靈活投資于多種具有不同風(fēng)險收益特征的基金和其他資產(chǎn)，在嚴(yán)
格控制投資組合風(fēng)險的前提下，尋求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
6.募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資
者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
（2）本基金自2026年5月6日至2026年5月26日公開發(fā)售，同時面向個人投資者和
機構(gòu)投資者銷售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不
超過法定募集期限。
（3）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基
金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資
機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
（4）基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（5）自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，基金合同未達到法定生效條件，則基金合同不
能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息
在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1.認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
2.認(rèn)購費率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中投資者通過直銷機構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時不收
取認(rèn)購費用；投資者通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，收取
基金認(rèn)購費用。C類基金份額不收取認(rèn)購費用。本基金A類基金份額的認(rèn)購費率按認(rèn)購金
額進行分檔。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費率按單筆分別計算。
（1）A類基金份額
投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額認(rèn)購費率見下表：
認(rèn)購金額M（元）（含認(rèn)購費） 認(rèn)購費率
M＜100萬 0.50%
100萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 0.10%
通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的，認(rèn)購費用由認(rèn)購A類基金份額的投資
人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。認(rèn)購費
用不屬于基金資產(chǎn)。
（2）C類基金份額
C類基金份額不收取認(rèn)購費。
3.認(rèn)購份額的計算
（1）對于通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購份額的計算公式如下：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者通過直銷機構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)這100,000
元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50.50元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋50.50）/1.00＝100,050.50份
即：投資者通過直銷機構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時，
假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50.50元，可得到100,050.50份A類基金份額。
（2）對于通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購份額的計算公式
如下：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）
（注：對于適用固定金額認(rèn)購費的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－固定認(rèn)購費金額）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者通過其他銷售機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額100,000元，所對應(yīng)的認(rèn)購費
率為0.50%。假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息50.50元。則認(rèn)購的A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋0.50%）＝99,502.49元
認(rèn)購費用＝100,000－99,502.49＝497.51元
認(rèn)購份額＝（99,502.49＋50.50）/1.00＝99,552.99份
即：投資者通過其他銷售機構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息
50.50元，可得到99,552.99份A類基金份額。
（3）對于認(rèn)購本基金C類基金份額的投資者，認(rèn)購份額的計算公式如下：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間
產(chǎn)生的利息為50.50元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋50.50）/1.00＝100,050.50份
即：投資者投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時，假設(shè)這100,000
元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為50.50元，可得到100,050.50份C類基金份額。
本基金認(rèn)購份額的計算包括認(rèn)購金額和認(rèn)購金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額
以本基金登記機構(gòu)計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)）折算的基金份額。認(rèn)購費用以人民幣元為單位，
認(rèn)購份額的計算結(jié)果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以針對特定投資人開展費率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
基金招募說明書規(guī)定認(rèn)購費率為固定金額的，則按基金招募說明書中費率規(guī)定執(zhí)行，不再享
有費率優(yōu)惠。
4.募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
5.認(rèn)購的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資人通?？稍赥+2日后（包括該日）到基金
銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受
理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登
記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行
使合法權(quán)利。
6.按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費在基金認(rèn)購費中列
支。
7.投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定
的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費按每筆認(rèn)購申請單獨計
算，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
(一)注意事項
1.個人投資者不得委托他人代為開戶。
2.個人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請認(rèn)購。
3.個人投資者通過非直銷銷售機構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機構(gòu)指
定的資金賬戶卡；個人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存
款賬戶，今后投資者認(rèn)（申）購、贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只
能通過此賬戶進行。
4.個人投資者可在非直銷銷售機構(gòu)指定的網(wǎng)點認(rèn)購基金，還可以選擇到本公司直銷
中心辦理或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售日的9:30至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請表》及附件；
（2）提供由本人簽字的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（3）提供由本人簽字的《電子簽名約定書》一式兩份；
（4）出示本人有效居民身份證原件并提供簽署的正反面復(fù)印件；
（5）出示投資者本人的指定銀行儲蓄存折（卡）原件并提供簽署的復(fù)印件；
（6）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購申請
個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）填妥并簽署的《交易業(yè)務(wù)申請書》；發(fā)送到直銷郵箱zgzx@gtht.com或傳真至
021-38909008；
（2）個人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
4.投資者提示
（1）請有意認(rèn)購基金的個人投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。
（2）直銷中心與非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
（3）直銷中心咨詢電話：（021）38032359（021）38674948
(三)通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開戶和認(rèn)購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售期間全天。
2.開立基金賬戶
個人投資者可以通過手機應(yīng)用市場搜索“國泰海通資管”下載APP，或點擊鏈接
（https://app.gthtzg.com/download.html）下載“國泰海通資管”APP。
“國泰海通資管”APP開立基金賬戶流程：
（1）使用個人手機號注冊賬號；
（2）上傳投資者本人有效身份證正反面清晰照片；
（3）補充投資者的個人信息；
（4）綁定投資者本人的銀行儲蓄卡；
（5）信息審核通過后，即可開設(shè)基金賬戶。
3.提出認(rèn)購申請
個人投資者通過“國泰海通資管”APP辦理認(rèn)購申請需滿足以下條件：
（1）已注冊并登陸“國泰海通資管”APP；
（2）成功在“國泰海通資管”APP上開設(shè)基金賬戶；
（3）完成風(fēng)險測評并滿足產(chǎn)品風(fēng)險匹配要求；
（4）提交認(rèn)購申請。
4.投資者提示
（1）請個人投資者從官網(wǎng)或合法正規(guī)應(yīng)用市場下載“國泰海通資管”APP；
（2）如在“國泰海通資管”APP開戶及認(rèn)購遇到問題，可以聯(lián)系客服電話：95521。
(四)非直銷銷售機構(gòu)
個人投資者在非直銷銷售機構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(五)繳款方式
1.通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購的個人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入其在本公司
網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認(rèn)購申請時通過實時支付的方式繳款。
2.通過本公司直銷中心認(rèn)購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式
如下：
（1）個人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在興
業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有
限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
3．通過非直銷銷售機構(gòu)認(rèn)購的個人投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)
算賬戶，由非直銷銷售機構(gòu)扣劃相應(yīng)款項。
4．以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
(一)注意事項
1.機構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違
規(guī)進行認(rèn)購。
2.機構(gòu)投資者認(rèn)購基金可以在非直銷銷售機構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點認(rèn)購，還可以選擇
到本公司直銷中心辦理。
3.投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購。
4.在本公司直銷中心開戶的機構(gòu)投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬
戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均通過此賬戶進行。在
非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點認(rèn)購的機構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商處
開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序：
1.業(yè)務(wù)辦理時間：
基金發(fā)售日的9：30至17：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
（1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)經(jīng)辦人）簽章的《賬戶業(yè)務(wù)申請
表》（機構(gòu)版）及附件；
（2）提供填妥并由機構(gòu)蓋章的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》一份；
（3）提供填妥并由機構(gòu)蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（4）提供填妥并由機構(gòu)蓋章的《電子簽名約定書》一式兩份；
（5）企業(yè)、合伙企業(yè)：法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證復(fù)印件加蓋公章
各一份（正副本皆可，三證合一的機構(gòu)客戶可以僅提供營業(yè)執(zhí)照）；基金會：法人基金會登
記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；社會團體：社會團體法人登記證書復(fù)印件加蓋公章各一份；
（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復(fù)印件及身份證明、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、機構(gòu)
受益所有人的身份證復(fù)印件；
（7）提供加蓋單位公章并由銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件；
（8）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購申請
機構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
（1）加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請書》發(fā)送到直銷郵箱
zgzx@gtht.com或傳真至021-38909008；
機構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17:00前提供《交易業(yè)務(wù)申請書》。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。
4.投資者提示
請有意認(rèn)購基金的機構(gòu)投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務(wù)申請書。
5.直銷中心與非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：021-38032359、021-38674948
(三)非直銷銷售機構(gòu)
機構(gòu)投資者在非直銷銷售機構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
(四)繳款方式
1.通過本公司直銷中心認(rèn)購的投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在興
業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有
限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）機構(gòu)投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
2.通過非直銷銷售機構(gòu)認(rèn)購的機構(gòu)投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)
算賬戶，由非直銷銷售機構(gòu)扣款。
3.以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
五、過戶登記與退款
1.本基金登記機構(gòu)（上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益
進行過戶登記。
2.在發(fā)售期內(nèi)被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起三個工作日內(nèi)
向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于驗資完成日起三個工
作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費）
劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，登記機構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
2.若基金合同達到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公
告基金合同生效。
3.若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，并將已募集資金加計銀
行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
成立時間：2010年8月27日
客戶服務(wù)電話：021-38676999
聯(lián)系人：郭鈞卓
（二）基金托管人
名稱：南京銀行股份有限公司
住所：南京市建鄴區(qū)江山大街88號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江山大街88號
法定代表人：謝寧
電話：025-83177279
聯(lián)系人：楊琿
（三）銷售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu)
（1）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gthtzg.com
（2）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
2.非直銷銷售機構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)實際情況變更非直銷銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：王紅蓮
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、陳雅秋
聯(lián)系人：陳雅秋
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
本基金的法定驗資機構(gòu)為畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
注冊地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京李博
聯(lián)系人：虞京京
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2026年4月23日
國泰海通善享多元配置三個月持有期混合型基金中基金(ETF-FOF)基金份額發(fā)售公告.pdf