華安盈和多資產(chǎn)3個月持有期混合型基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告
華安盈和多資產(chǎn)3個月持有期混合型基金中基金（FOF）基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、華安盈和多資產(chǎn)3個月持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡稱“本
基金”）的發(fā)售已于2026年3月19日經(jīng)中國證監(jiān)會《關于準予華安盈和多資產(chǎn)
3個月持有期混合型基金中基金（FOF）注冊的批復》（證監(jiān)許可【2026】536
號）準予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險
和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。
2、本基金是混合型證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機構為華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公
司”），基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券
投資基金的其他投資人。
5、本基金自2026年5月11日至2026年5月22日通過直銷機構、中國建
設銀行股份有限公司等其他銷售機構的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金的募集期限不
超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在
募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
6、本基金的銷售機構包括直銷機構、中國建設銀行股份有限公司等其他銷
售機構的銷售網(wǎng)點。各銷售機構辦理本基金開戶、認購等業(yè)務的網(wǎng)點、日期、時
間和程序等事項參照各銷售機構的具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增
加或者減少銷售機構，并在官網(wǎng)公示。銷售機構可以根據(jù)情況變化增加或者減少
其銷售城市、網(wǎng)點。
7、本基金認購以金額申請。投資者認購基金份額時，需按銷售機構規(guī)定的
方式全額交付認購款項。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機構或基金管理人的
電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元（含認購費，下同），各代銷機
構可根據(jù)自己的情況調整首次最低認購金額和最低追加認購金額限制；投資者通
過直銷機構（電子交易平臺除外）認購單筆最低限額為人民幣100,000元。
8、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；?br/>金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
9、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個投資者僅允許開立
一個本公司基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個
賬戶），已經(jīng)開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發(fā)
售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購的手續(xù)，但認購申請的
確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意，如同日在不同銷售機構申請
開立基金賬戶，可能導致開戶失敗。
10、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不得撤
銷。
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構已
經(jīng)接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔。
11、投資者可閱讀刊登在2026年4月29日《證券時報》上的《華安盈和多
資產(chǎn)3個月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同和招募說明書提示性公
告》。本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金
的詳細情況，請閱讀同時刊登在2026年4月29日中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《華安盈和多資產(chǎn)3個月持有期混合型基金中基
金（FOF）招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發(fā)布
在中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）。投資者亦
可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細情況和本基金發(fā)售的相關事宜。
12、對未開設銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話
（4008850099）垂詢認購事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調整。
14、風險提示
本基金主要投資于公開募集的證券投資基金，基金凈值會因為其投資所涉及
證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風險，投資者在投資本基金前，應當認真
閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解基金的風
險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等自主判
斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，并自主做出投資決策，自行承擔投
資風險。
本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括但不限于市場風險、管理
風險、流動性風險、本基金的特定風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷
售機構基金風險評價可能不一致的風險、其他風險（技術風險、道德風險、合規(guī)
風險、不可抗力風險）等。其中，本基金的特定風險包括但不限于無法獲得收益
甚至損失本金的風險、最短持有期風險、投資于其它基金所面臨的風險（包括但
不限于業(yè)績風險、贖回資金到賬時間較晚的風險、雙重收費風險、基金運作風險、
政策風險、交易型基金二級市場投資風險、投資QDII基金的特有風險、投資香
港互認基金的特有風險、商品基金投資風險、投資公募REITs的特有風險、被
投資基金的運作風險等）、港股通機制下的投資風險、存托憑證的投資風險、資
產(chǎn)支持證券投資風險、科創(chuàng)板股票投資風險、北京證券交易所上市股票投資風險
等。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所上市的股票、ETF（以下合稱“港股通標的證券”），會面臨
港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有
風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對
個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯
率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連
貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股
通標的證券不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）、港股通ETF價格較
大波動的風險（因跟蹤標的指數(shù)成份證券大幅波動、流動性不佳、受有關場外結
構化產(chǎn)品影響、交易異常情形等原因而引起價格較大波動）等。具體風險請查閱
本基金招募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要
或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的證券或選
擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的證券，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的證券。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票
的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險，詳見本
招募說明書。
基金資產(chǎn)如投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于退市風險、市場風險、流動
性風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。本基金可根據(jù)投資策略需要或
市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投
資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金可能投資于北京證券交易所上市股票，北京證券交易所主要服務于創(chuàng)
新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差
異，如投資，本基金須承受與之相關的特有風險，包括：中小企業(yè)經(jīng)營風險、股
價波動風險、流動性風險、集中度風險、轉板風險、退市風險、由于存在表決權
差異安排可能引發(fā)的風險、監(jiān)管規(guī)則變化的風險等。投資者投資于本基金前，須
充分知悉和了解北京證券交易所上市股票的特點和發(fā)行、上市、交易、退市等方
面的規(guī)則，在理性判斷的基礎上做出投資選擇。
本基金對于每份基金份額設置3個月的最短持有期，在最短持有期內(nèi)基金份
額持有人不能提出贖回及轉換轉出申請，最短持有期屆滿后可以提出贖回及轉換
轉出申請。以紅利再投資方式取得的基金份額的持有到期時間與投資者原持有的
基金份額最短持有期到期時間一致。因此基金份額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不
能贖回及轉換轉出基金份額的風險。本基金為混合型基金中基金，本基金的風險
與預期收益高于債券型基金中基金、債券型基金、貨幣市場基金、貨幣型基金中
基金，低于股票型基金和股票型基金中基金。
本基金初始面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可
能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導致基金
份額凈值變化，不會改變基金的風險收益特征，不會降低基金投資風險或提高基
金投資收益。
投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、
投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，自主判斷
基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其它基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；?br/>管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者
自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，
由投資者自行負擔。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側袋機制時的特
定風險。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調整，本基金管理人擁
有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱和基金代碼
基金名稱：華安盈和多資產(chǎn)3個月持有期混合型基金中基金（FOF）
簡稱：華安盈和多資產(chǎn)3個月持有混合（FOF）
基金代碼：A類：027103（簡稱：華安盈和多資產(chǎn)3個月持有混合（FOF）A）；C類：027104（簡稱：華安盈和多資產(chǎn)3個月持有混合（FOF）C）
2、基金類型
混合型、基金中基金（FOF）
3、基金運作方式
契約型開放式
對于每份基金份額，自基金合同生效日（含）（對于認購份額而言）起或自
基金份額申購確認日（含）（對于申購份額而言）起至3個月后對應日（如該對
應日為非工作日或無該對應日，則順延至下一個工作日）的前一日為最短持有期
限，最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不能提出贖回及轉換轉出申請。
每份基金份額的最短持有期限結束日的下一工作日（含）起，基金份額持有
人可提出贖回及轉換轉出申請。
4、基金存續(xù)期限
不定期。
5、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
6、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
7、投資目標
本基金通過嚴謹?shù)馁Y產(chǎn)配置策略與證券投資基金精選策略，在嚴格控制投資
風險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定增值。
8、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核
準或注冊的公開募集證券投資基金（包括公開募集基礎設施證券投資基金（以下
簡稱“公募REITs”）、QDII基金、香港互認基金、商品基金（含商品期貨基
金和黃金ETF）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊的基金，以下簡稱“證券投資基
金”）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會注冊
或核準上市的股票、存托憑證）、港股通標的證券(包括股票和ETF)、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債、
政府支持債券、政府支持機構債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可
轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、
銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場工具
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關
規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于證券投資基金的比例不低于本基金
資產(chǎn)的80%；本基金投資于權益類資產(chǎn)（股票、股票型基金、混合型基金）合計
占基金資產(chǎn)的比例為5%-30%，其中混合型基金僅指最近連續(xù)四個季度披露的基
金定期報告中顯示股票投資比例均高于基金資產(chǎn)的60%或在基金合同中明確約
定基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的混合型基金；本基金投資于境內(nèi)股票、股票型
基金、計入權益類資產(chǎn)的混合型基金合計不低于基金資產(chǎn)的5%；本基金投資于
QDII基金及香港互認基金合計占基金資產(chǎn)的比例不超過20%；本基金投資于商
品基金（含商品期貨基金和黃金ETF）的比例不超過基金資產(chǎn)的10%；本基金
投資于貨幣市場基金的比例不超過基金資產(chǎn)的15%。本基金投資于港股通標的股
票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%。本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債
券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金及應收
申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本基
金的投資比例會做相應調整。
9、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
10、基金募集期與發(fā)售時間
根據(jù)有關法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期限不超過3個月，
自基金份額開始發(fā)售之日起計算。
本基金的發(fā)售時間為2026年5月11日至2026年5月22日?；鸸芾砣丝?br/>以根據(jù)認購的情況提前終止或延長發(fā)售時間，但最長不得超過3個月的基金募集
期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當調整。
11、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?br/>金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結
束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當以其固有財產(chǎn)承
擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者
已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷售機構將同時面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券
投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售本基金。
2、最低認購限額
本基金認購以金額申請。投資者認購基金份額時，需按銷售機構規(guī)定的方式
全額交付認購款項。在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機構或基金管理人的電子
交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣1元（含認購費，下同），各代銷機構可
根據(jù)自己的情況調整首次最低認購金額和最低追加認購金額限制；投資者通過直
銷機構（電子交易平臺除外）認購單筆最低限額為人民幣100,000元。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對認
購的金額限制，基金管理人必須在調整實施前依照《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
4、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；?br/>金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
5、已購買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機構的網(wǎng)點購買本
基金時不用再次開立本公司基金賬戶，在新的銷售機構網(wǎng)點購買本基金時，需先
辦理多渠道開戶業(yè)務，此業(yè)務需提供原基金賬號。
6、基金認購方式與費率
投資者通過其他銷售機構認購A類基金份額收取認購費，通過基金管理人
認購A類基金份額不收取認購費。C類基金份額不收取認購費。
投資人在募集期內(nèi)如果有多筆認購通過其他銷售機構進行，適用費率按單筆
認購申請單獨計算。投資人通過其他銷售機構認購本基金A類基金份額的具體
認購費率如下表所示：
單筆認購金額（M，元） 認購費率
M＜100萬元 0.50%
100萬元≤M＜300萬元 0.40%
300萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
通過其他銷售機構認購A類基金份額的認購費用不列入基金財產(chǎn)。
基金銷售機構可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對
基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關規(guī)則和流程詳見基金銷售機構屆
時發(fā)布的相關公告或通知。
7、認購份額的計算
基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式。
（1）若投資者選擇通過基金管理人直銷機構認購本基金A類基金份額，認
購份額的計算方法如下：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）若投資者選擇通過其他銷售機構認購本基金A類基金份額：
1）當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
認購費用=有效認購金額×認購費率/（1+認購費率）
認購份額＝（有效認購金額－認購費用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實得認購份額=認購份額+利息轉份額
2）當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
認購份額=（有效認購金額－認購費用）/基金份額發(fā)售面值
利息轉份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實得認購份額=認購份額+利息轉份額
（3）若投資人選擇認購本基金C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝有效認購金額/基金份額發(fā)售面值
利息轉份額＝利息/基金份額發(fā)售面值
實得認購份額=認購份額+利息轉份額
例：某投資人通過其他銷售機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，假
設該筆認購產(chǎn)生利息50元，對應的認購費率為0.50%。則其可得到的認購A類
基金份額為：
認購費用=100,000×0.50%/（1+0.50%）=497.51元
認購份額=（100,000-497.51）/1.00=99,502.49份
利息轉份額＝50/1.00=50.00份
實得認購份額=99,502.49+50.00=99,552.49份
即：投資人通過其他銷售機構投資10萬元認購本基金A類基金份額，對應
的認購費率為0.50%，假設該筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到99,552.49份A
類基金份額。
例：某投資者在認購期投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設該筆認
購產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認購C類基金份額計算如下：
認購費用=0元
認購份額=100,000/1.00=100,000份
利息轉份額＝50/1.00=50.00份
實得認購份額=100,000.00＋50.00＝100,050.00份
即：投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，對應的認購費率為0，
假設該筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到100,050.00份C類基金份額。
認購份額的計算中，涉及基金份額和金額的計算結果均按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
三、基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構
（1）華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118
室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道8號國金中心二期31-32
層
法定代表人：徐勇
成立日期：1998年6月4日
客戶服務統(tǒng)一咨詢電話：40088-50099
公司網(wǎng)站：www.huaan.com.cn
（2）華安基金管理有限公司電子交易平臺
華安電子交易網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn
移動客戶端：華安基金APP
2、代銷機構
（1）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號
聯(lián)系電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
基金管理人可以根據(jù)情況變更或增減其他銷售代理機構，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。
四、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可到本公司以外各銷售機構的銷售網(wǎng)點或通過本公司電子交易
平臺辦理本基金的認購業(yè)務。認購金額在10萬元（含10萬元）人民幣以上的個
人投資者，也可到本公司的直銷網(wǎng)點辦理。
個人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構將向投資者分配基金賬號，并
根據(jù)銷售機構提供的通訊地址于基金開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶
憑證。個人投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)
務確認手續(xù)。
（一）通過華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點開戶和認購程序（若已經(jīng)在華安
基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。認購金額需在10
萬元以上）：
1、開戶基金賬戶及認購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（中午不休息，
周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。
2、開戶
個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復印件；
（2）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復印件；
（4）加蓋預留印鑒（簽字或簽字和蓋章）的《預留印鑒卡》一式三份。
3、認購
個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點辦理認購申請，須提供以下材料：
（1）本人有效身份證件及復印件；
（2）填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章；
（3）辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復印件。
4、繳款
個人投資者申請認購開放式基金，應先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認
購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
（2）中國建設銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網(wǎng)點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金
賬戶的當天可辦理認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資
者開戶時須預留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、
退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬
戶的戶名一致。
（1）認購申請當日17：00之前，若個人投資者的認購資金未到達本公司銷
售歸集總賬戶，則當日提交的認購申請作無效處理。
（2）基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥
沒有使用存折轉賬、信匯或電匯方式的；
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（3）認購資金在基金登記機構確認為無效申請后2個工作日內(nèi)劃往投資
者指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公
司直銷網(wǎng)點、本公司客戶服務中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認和認購受理結果。
認購確認結果可于基金成立后查詢。
（二）通過華安電子交易平臺開戶和認購程序
1、認購的時間：基金發(fā)售日7*24小時受理，工作日15:00以后交易于下一
工作日9:30提交。
2、開立基金賬戶及認購程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.huaan.com.cn，參照公布于華安基金管理有限
公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務規(guī)則》辦理相關
開戶和認購業(yè)務。
（2）尚未開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，可以持中國工商銀行借記
卡、中國建設銀行借記卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借
記卡、中國民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡、浦發(fā)銀行借記
卡等銀行卡登錄本公司網(wǎng)站（www.huaan.com.cn），根據(jù)頁面提示進行開戶操作，
在開戶申請?zhí)峤怀晒螅纯芍苯油ㄟ^華安電子交易平臺進行認購；
（3）已經(jīng)開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者，請直接登錄華安基金電子
交易平臺進行網(wǎng)上認購。
3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話：40088-50099。
（三）個人投資者通過本公司以外的銷售機構認購的，開立基金賬戶和認購
程序以各銷售機構的規(guī)定為準。
五、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可到本公司以外各銷售機構的銷售網(wǎng)點或本公司設在上海的直
銷交易中心辦理基金的認購。
機構投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構將向投資者分配基金賬號，并
根據(jù)銷售機構提供的通訊地址于開戶成功后的20個工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑證。
機構投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點辦理開戶業(yè)務確
認手續(xù)。
（一）機構投資者在華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點辦理開戶和認購程序
（若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)）
1、開戶和認購的時間：基金發(fā)售日的8:30—17:00（周六、周日和法定節(jié)假
日不受理）。
2、機構投資者在直銷網(wǎng)點申請開立基金賬戶，須提供以下材料：
（1）填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單
位公章和法定代表人私章；
（2）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復印件，事業(yè)法人、社
會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及加蓋
單位公章的復印件；
（3）指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件
及復印件；
（4）加蓋預留印鑒（公章、私章各一枚）的《預留印鑒卡》一式三份；
（5）加蓋公章和法定代表人章（非法人單位負責人章）的基金業(yè)務授權委
托書原件；
（6）法定代表人身份證件原件及復印件；
（7）前來辦理開戶申請的機構經(jīng)辦人身份證件原件。
3、認購
機構投資者或合格境外機構投資者在直銷網(wǎng)點辦理認購申請，須提供以下材
料：
（1）填妥的《開放式基金交易業(yè)務申請書》，并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預
留印鑒；
（2）劃付認購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件；
（3）前來辦理認購申請的機構經(jīng)辦人身份證件原件。
4、繳款
機構投資者申請認購開放式基金，應先到指定銀行賬戶所在銀行，將足額認
購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。
本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下：
（1）中國工商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：1001190729013310952
開戶銀行：中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部
（2）中國建設銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：31001520313056001181
開戶銀行：中國建設銀行上海市浦東分行
（3）交通銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：310066771018000423968
開戶銀行：交通銀行上海陸家嘴支行
（4）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：216200100100038896
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
（5）招商銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司申購專戶
賬號：216089175310001
開戶銀行：招商銀行上海分行營業(yè)部
（6）光大銀行賬戶
賬戶名稱：華安基金管理有限公司
賬號：36510180803668818
開戶銀行：中國光大銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
大額支付號：303290000510
5、注意事項
本公司直銷網(wǎng)點不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認購申請。投資者開立基金
賬戶的當天可辦理認購申請，但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資
者開戶時須預留指定銀行賬戶，該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、
退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬
戶的戶名一致。
（1）認購申請當日17：00之前，若機構投資者的認購資金未到達本公司銷
售歸集總賬戶，則當日提交的認購申請作無效處理。
（2）基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：
a、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
b、投資者劃來資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
d、投資者開戶成功，但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來，或者資金劃撥
沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的；
e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（3）認購資金在基金登記機構確認為無效認購后2個工作日內(nèi)劃往投資者
指定銀行賬戶。
（4）投資者T日提交開戶申請和認購申請后，可于T＋1個工作日到本公
司直銷網(wǎng)點、本公司客戶服務中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認和認購受理結果。
認購確認結果可于基金成立后查詢。
（二）機構投資者通過本公司以外各銷售機構認購的，開立基金賬戶和認購
程序以各銷售機構的規(guī)定為準。
六、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認購資金將被凍結在本公司的本基金募集驗資
賬戶中，有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有
人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
2、基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行
為結束前，任何人不得動用。
3、本基金權益登記由基金登記機構（華安基金管理有限公司）在發(fā)行結束
后完成。
七、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，本基金具備基金備案條件的，基金管理人應當自募
集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日
內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
2、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
3、基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從
基金財產(chǎn)中列支。
4、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當以其固有財
產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投
資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息（稅后）。
八、本次募集有關當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118
室
法定代表人：徐勇
成立時間：1998年6月4日
電話：（021）38969999
傳真：（021）58406138
聯(lián)系人：王艷
客戶服務熱線：40088-50099
網(wǎng)址：www.huaan.com.cn
電子郵件：service@huaan.com.cn
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年9月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟陸佰壹拾陸億叁拾捌萬壹仟肆佰伍拾玖元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批準機關及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)6063 7103
網(wǎng)址：www.citicbank.com
（三）銷售機構
見本公告第三部分。
（四）登記機構
名稱：華安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓2118
室
法定代表人：徐勇
電話：（021）38969999
傳真：（021）33627962
聯(lián)系人：趙良
客戶服務中心電話：40088-50099
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：010-85085000
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：虞京京
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、朱伊俐。
【打印】