太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
太平科技先鋒混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年4月17日
送出日期：2026年4月20日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 太平科技先鋒混合發(fā)起式 基金代碼 023044
下屬基金簡稱 太平科技先鋒混合發(fā)起式C 下屬基金交易代碼 023045
基金管理人 太平基金管理有限公司 基金托管人 上海銀行股份有限公司
基金合同生效日 2025年04月01日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 徐昊 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2025年04月01日
證券從業(yè)日期 2017年02月27日
其他 《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》將自動終止并按其約定程序進(jìn)行清算，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)《基金合同》期限。如屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充的，則本基金按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
注：基金類型為偏股混合型。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金主要投資科技主題相關(guān)的上市公司股票，在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，力爭獲取超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
投資范圍 本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票以及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中港股通標(biāo)的股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中投資于本基金所界定的科技主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 1、資產(chǎn)配置策略 本基金采取相對穩(wěn)定的資產(chǎn)配置策略，一般情況下將保持股票配置比例的相對穩(wěn)定，避免因過于主動的倉位調(diào)整帶來額外的風(fēng)險。在具體大類資產(chǎn)配置過程中，本基金將使用定量與定性相結(jié)合的研究方法對宏觀經(jīng)濟(jì)、國家政策、資金面和市場情緒等可能影響證券市場的重要因素進(jìn)行研究和預(yù)測，分析和比較股票、債券等市場和不同金融工具的風(fēng)險收益特征，確定合適的資產(chǎn)配置比例，動態(tài)優(yōu)化投資組合。 2、股票投資策略 （1）科技主題的界定 本基金將重點關(guān)注以科技為核心驅(qū)動力、具有良好的創(chuàng)新管理和文化，在產(chǎn)業(yè)競爭中具有優(yōu)勢和持續(xù)發(fā)展能力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。 《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》（以下簡稱“《規(guī)劃綱要》”）提出要發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，聚焦新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車、綠色環(huán)保以及航空航天、海洋裝備等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。參考《規(guī)劃綱要》，本基金界定的科技主題相關(guān)公司主要包括以下領(lǐng)域的公司： 1）新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)：指電子核心產(chǎn)業(yè)、新興軟件和新型信息技術(shù)服務(wù)、下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)與云計算及大數(shù)據(jù)服務(wù)、人工智能以及人工智能的應(yīng)用終端。 2）高端裝備制造產(chǎn)業(yè)：指智能制造裝備產(chǎn)業(yè)、軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)、航空裝備產(chǎn)業(yè)、衛(wèi)星及應(yīng)用產(chǎn)業(yè)、海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)。 3）智能網(wǎng)聯(lián)新能源汽車產(chǎn)業(yè)：主要包括智能駕駛、車聯(lián)網(wǎng)和新能源汽車相關(guān)的整車制造、相應(yīng)的零配件制造商以及相關(guān)設(shè)備供應(yīng)商等。 4）生物產(chǎn)業(yè)：指生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)學(xué)工程產(chǎn)業(yè)、生物農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。 5）新材料產(chǎn)業(yè)：指先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)有色金屬材料、前沿新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能纖維及制品和復(fù)合材料、先進(jìn)鋼鐵材料。 6）節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)：指先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)、資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)。 7）新能源產(chǎn)業(yè)：指智能電網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、太陽能產(chǎn)業(yè)、風(fēng)能產(chǎn)業(yè)、核電產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能產(chǎn)業(yè)。 本基金投資的科技企業(yè)的研發(fā)投入或研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例需處于所屬行業(yè)的前三分之一。 隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展進(jìn)步、科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新變革及相關(guān)政策的更新迭代，科技主題相關(guān)領(lǐng)域及公司范疇可能發(fā)生變化，屆時基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以對科技主題相關(guān)領(lǐng)域及公司的界定進(jìn)行動態(tài)更新并在更新的招募說明書中公告。 （2）個股選擇策略 本基金在資產(chǎn)配置策略和行業(yè)優(yōu)選策略的大框架下，精選優(yōu)質(zhì)個股構(gòu)建組合，力爭最大化個股收益。在具體行業(yè)里個股的選擇過程中，本基金將建立公司的備選股票池，通過
對行業(yè)規(guī)模、行業(yè)發(fā)展驅(qū)動力、行業(yè)發(fā)展空間、行業(yè)所處生命周期階段、競爭格局、公司發(fā)展階段、公司治理、產(chǎn)品或服務(wù)的競爭力、研發(fā)投入、銷售布局、激勵機(jī)制、渠道狀況、國際可比公司的歷史經(jīng)驗等方面的綜合考量，預(yù)測公司未來的盈利增速，結(jié)合估值水平，評估預(yù)期收益率以及風(fēng)險收益比，選取有可持續(xù)的盈利能力、定價低于合理評估價值且預(yù)期收益率及風(fēng)險收益比占優(yōu)的個股構(gòu)建投資組合。 （3）股票組合的構(gòu)建與調(diào)整 本基金將根據(jù)對科技主題各子行業(yè)的綜合分析，確定各子行業(yè)的資產(chǎn)配置比例。在各子行業(yè)中，本基金將選擇具有較強(qiáng)競爭優(yōu)勢且估值具有吸引力的上市公司進(jìn)行投資。當(dāng)各子行業(yè)與上市公司的基本面、股票的估值水平出現(xiàn)較大變化時，本基金將對股票組合適時進(jìn)行調(diào)整。 （4）港股通標(biāo)的股票的投資策略 本基金對于港股通標(biāo)的股票的投資，也將采用上述行業(yè)選擇和個股投資的策略，通過定量的方式來考察及篩選股票樣本，同時基于分析研究，精選公司治理優(yōu)良、競爭優(yōu)勢突出、行業(yè)前景光明、基本面良好、盈利穩(wěn)定增長，符合社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，具有持續(xù)成長潛力的公司。 （5）存托憑證的投資策略 本基金將根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，制定存托憑證投資策略，關(guān)注發(fā)行人有關(guān)信息披露情況，關(guān)注發(fā)行人基本面情況、市場估值等因素，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的辦法，參與存托憑證的投資，謹(jǐn)慎決定存托憑證的權(quán)重配置和標(biāo)的選擇。 3、債券投資策略 本基金債券投資將以優(yōu)化流動性管理、分散投資風(fēng)險為主要目標(biāo)，同時根據(jù)需要進(jìn)行積極操作，以提高基金收益。本基金將主要采取以下積極管理策略： （1）久期調(diào)整策略 根據(jù)對市場利率水平的預(yù)期，在預(yù)期利率下降時，提高組合久期，以較多地獲得債券價格上升帶來的收益；在預(yù)期利率上升時，降低組合久期，以規(guī)避債券價格下跌的風(fēng)險。 （2）收益率曲線配置策略 在久期確定的基礎(chǔ)上，根據(jù)對收益率曲線形狀變化的預(yù)測，采用子彈型策略、啞鈴型策略或梯形策略，在長期、中期和短期債券間進(jìn)行配置，從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。 （3）債券類屬配置策略 根據(jù)國債、金融債、公司債、可轉(zhuǎn)債、可交換債、資產(chǎn)支持證券等不同類屬債券之間的相對投資價值分析，增持價值被相對低估的類屬債券，減持價值被相對高估的類屬債券，以期取得較高收益。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證科技100指數(shù)收益率*80%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率*10%+中債綜合指數(shù)收益率*10%
風(fēng)險收益特征 本基金為混合型基金，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。 本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2025年12月31日。合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長
率。基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.5%
N≥30天 0
注：本基金C類份額不收取申購費。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.2% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費 0.2% 基金托管人
銷售服務(wù)費 0.6% 銷售機(jī)構(gòu)
審計費用 10,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 其他費用詳見本基金招募說明書或其更新“基金的費用與稅收”章節(jié)。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)中扣除。上表中年費用金額為
基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
太平科技先鋒混合發(fā)起式C
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 2.38%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者投資于本基金，將承受各種風(fēng)險，因此在作出投資于本基金的決定之前，應(yīng)慎重考慮市場風(fēng)險、
信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險及本基金的特有風(fēng)險等。本基金的特有風(fēng)險：
（1）本基金為混合型基金，股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中港股通標(biāo)的
股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%），其中投資于本基金所界定的科技主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%，因此本基金需承擔(dān)股票市場的下跌風(fēng)險；同時由于本基金可持有一定比例的債券，故而也需
承擔(dān)債券價格變動導(dǎo)致的風(fēng)險。
（2）本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者
支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某
一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為
支持的證券，所面臨的風(fēng)險主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)金流
不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險等。
（3）本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，可能給本基金帶來額外風(fēng)險。投
資股指期貨、國債期貨的風(fēng)險包括但不限于杠桿風(fēng)險、保證金風(fēng)險、期貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)
度降低帶來的風(fēng)險等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、交易對手信用風(fēng)險、操
作風(fēng)險、保證金風(fēng)險等；由此可能增加本基金凈值的波動性。
（4）港股通標(biāo)的股票的投資風(fēng)險
本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)
則等差異帶來的特有風(fēng)險。
（5）投資存托憑證的風(fēng)險
本基金可投資存托憑證，會面臨與境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險，還可能面臨與存托憑證發(fā)行及
交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險。
（6）發(fā)起式基金及基金合同終止的風(fēng)險
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時，發(fā)起資金提供方將運用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不低于1000
萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年。發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限滿三年后，發(fā)起資金提供
方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時，發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金份額。
另外，在基金合同生效滿三年后的對應(yīng)日，如果本基金的基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同將自動
終止，故基金份額持有人可能面臨基金合同終止的風(fēng)險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址www.taipingfund.com.cn][客服電話021-61560999、4000288699]
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
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