南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告
南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
報告出具日：2025 年 11 月 13 日
送出日期：2025 年 12 月 3 日
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一、基金情況
（一）、基本信息
1. 基本信息
基金名稱 南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱 南方碳中和股票發(fā)起
基金主代碼 016013
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2022 年 10 月 25 日
最后運作日基金份額總額 25,487,486.42 份
投資目標 在有效控制組合風險并保持良好流動性的前提下，通過專
業(yè)化研究分析，重點投資于碳中和主題相關(guān)證券，力爭實
現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
投資策略 1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；
4、金融衍生品投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略
業(yè)績比較基準 中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟主題指數(shù)收益率*70%+中證港股通綜合
指數(shù)（人民幣）收益率*15%+上證國債指數(shù)收益率*15%
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
下屬分級基金的基金簡稱 南方碳中和股票發(fā)起 A 南方碳中和股票發(fā)起 C
下屬分級基金的交易代碼 016013 016014
最后運作日下屬分級基金的
份額總額
20,768,609.67 4,718,876.75
2. 基金運作情況
南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員
會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可[2022]1087 號《關(guān)于準予南方碳中和股票型發(fā)起式
證券投資基金注冊的批復(fù)》注冊，由南方基金管理股份有限公司依照《中華人民共和國證券
投資基金法》和《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》負責公開募集。本基金
為契約型開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認購資金利息共募集 48,214,424.26
元，經(jīng)德勤華永會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)德師報(驗)字(22)第 00499 號驗資報告予以驗
證。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》于 2022 年
10 月 25 日正式生效，基金合同生效日的基金份額總額為 48,225,475.86 份，其中認購資金
利息折合 11,051.60 份基金份額。本基金的基金管理人為南方基金管理股份有限公司，基金
托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。
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本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金認購部分為 10,000,000.00 份基金份額，發(fā)起資金認購
方承諾使用發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不少于 3 年。
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用、不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基
金份額，稱為 A 類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費、不收取認購/申購費用
的基金份額，稱為 C 類基金份額。本基金 A 類和 C 類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用
的不同，本基金 A 類基金份額和 C 類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日
各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基
金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票以及存托憑證(下同))、內(nèi)地與香港股票市場交
易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(簡稱“港股通股
票”)、債券(包括國內(nèi)依法發(fā)行的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期
票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債
券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、貨幣市場工具、
金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等)以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。基金的投資組合比例為：本基金股票(含存托
憑證)投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為80%-95%(其中港股通股票投資比例不得超過股票資產(chǎn)的
50%)，其中投資于本基金定義的“碳中和”主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%。
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。本基金的業(yè)績比較基準為：中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟
主題指數(shù)收益率×70%+中證港股通綜合指數(shù)(人民幣)收益率×15%+上證國債指數(shù)收益率×
15%。
根據(jù)《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》以及南方基金管理股份有限公
司于 2025 年 10 月 27 日發(fā)布的《關(guān)于南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同終止
及基金財產(chǎn)清算的公告》，本基金自 2025 年 10 月 28 日起進入基金財產(chǎn)清算程序。
（二）、清算原因
根據(jù)《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》“第五部分基金備案”中約定：
“《基金合同》生效之日起 3 年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元，基金合同自動終
止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限?！苯刂?2025 年 10 月 25 日日
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終，本基金的基金資產(chǎn)凈值低于 2 億元，觸發(fā)上述《基金合同》約定的終止情形，《基金合
同》應(yīng)當終止，基金管理人將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定對本基金進行清算。本基
金管理人于 2025 年 10 月 27 日發(fā)布《關(guān)于南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同
終止及基金財產(chǎn)清算的公告》。
基金管理人、基金托管人、德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）和北京市天元律師
事務(wù)所成立基金財產(chǎn)清算小組履行基金財產(chǎn)清算程序，并由德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）對本基金進行清算審計，北京市天元律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見。
（三）、最后運作日及清算期間
本基金最后運作日為 2025 年 10 月 27 日，清算期為 2025 年 10 月 28 日至 2025 年 11
月 13 日。
二、清算報表編制基礎(chǔ)
本基金的清算報表是在非持續(xù)經(jīng)營的前提下參考《企業(yè)會計準則》及《證券投資基金會
計核算業(yè)務(wù)指引》的有關(guān)規(guī)定編制的。自本基金最后運作日起，所有資產(chǎn)以可收回的金額與
原賬面價值孰低計量，負債以預(yù)計需要清償?shù)慕痤~計量，其中本基金持有的交易性金融資產(chǎn)
的可收回金額為其公允價值減去處置費用后的凈額與預(yù)計未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值兩者之間的
較高者。由于報告性質(zhì)所致，本清算報表并無比較期間的相關(guān)數(shù)據(jù)列示。
三、財務(wù)報告
資產(chǎn)負債表
會計主體：南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金
報告截止日：2025 年 10 月 27 日
單位：人民幣元
資產(chǎn) 本期末 2025 年 10 月 27 日（基金最后運作
日）
貨幣資金 5,812,929.83
結(jié)算備付金 101,043.31
存出保證金 24,218.12
交易性金融資產(chǎn) 33,681,319.44
其中：股票投資 33,479,724.84
基金投資 0.00
債券投資 201,594.60
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資產(chǎn)支持證券投資 0.00
貴金屬投資 0.00
其他投資 0.00
衍生金融資產(chǎn) 0.00
買入返售金融資產(chǎn) 0.00
債權(quán)投資 0.00
其中：債券投資 0.00
資產(chǎn)支持證券投資 0.00
其他投資 0.00
應(yīng)收清算款 27,825,524.59
應(yīng)收股利 0.00
應(yīng)收申購款 0.00
遞延所得稅資產(chǎn) 0.00
其他資產(chǎn) 0.00
資產(chǎn)總計 67,445,035.29
負債和凈資產(chǎn) 本期末 2025 年 10 月 27 日（基金最后運作
日）
短期借款 0.00
交易性金融負債 0.00
衍生金融負債 0.00
賣出回購金融資產(chǎn)款 0.00
應(yīng)付清算款 5.82
應(yīng)付贖回款 30,458,953.65
應(yīng)付管理人報酬 57,983.08
應(yīng)付托管費 9,663.83
應(yīng)付銷售服務(wù)費 4,850.62
應(yīng)付投資顧問費 0.00
應(yīng)交稅費 0.00
應(yīng)付利潤 0.00
遞延所得稅負債 0.00
其他負債 87,569.80
負債合計 30,619,026.80
實收基金 25,487,486.42
其他綜合收益 0.00
未分配利潤 11,338,522.07
凈資產(chǎn)合計 36,826,008.49
負債和凈資產(chǎn)總計 67,445,035.29
注：報告截止日 2025 年 10 月 27 日(基金最后運作日)，基金份額總額 25,487,486.42 份，
其中南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金 A 類基金份額總額為 20,768,609.67 份，基金份
額凈值 1.4481 元；南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金 C 類基金份額總額為
4,718,876.75 份，基金份額凈值 1.4308 元。
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四、清算情況
自 2025 年 10 月 28 日至 2025 年 11 月 13 日止為本基金清算報告期，基金財產(chǎn)清算小組
按照法律法規(guī)及《南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》的規(guī)定履行基金財產(chǎn)清
算程序，全部工作按清算原則和清算手續(xù)進行。具體清算情況如下：
（一）、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用。根據(jù)本基
金的基金合同，本基金的清算費用由基金財產(chǎn)承擔。其中包括：律師費 9,000 元，審計費
15,000 元。
（二）、最后運作日資產(chǎn)處置情況
1、本基金最后運作日結(jié)算備付金 100,979.65 元，存出保證金為 24,211.17 元，該款項
將按照結(jié)算規(guī)則,逐步劃回托管戶。
2、本基金最后運作日應(yīng)收活期存款利息為 1,612.23 元，應(yīng)收結(jié)算備付金利息為 63.66
元，應(yīng)收存出保證金利息為 6.95 元；上述款項預(yù)計于 2025 年 12 月 22 日季度結(jié)息日劃至基
金托管戶。
3、本基金最后運作日深圳證券清算款為 13,106,792.14 元，該款項于 2025 年 10 月 28
日劃入托管戶；上海證券清算款為 14,718,732.45 元,該款項于 2025 年 10 月 28 日劃入托管
戶。
4、本基金最后運作日本基金持有的交易性金融資產(chǎn)-股票投資為 33,479,724.84 元該資
產(chǎn)已于 2025 年 10 月 28 日前全部賣出清算金額為 33,804,067.31 元，已全部劃入基金托管
戶。
5、本基金最后運作日本基金持有的交易性金融資產(chǎn)-債券投資為 201,594.60 元該資產(chǎn)
已于 2025 年 10 月 28 日前全部賣出清算金額為 201,600.53 元，已全部劃入基金托管戶。
（三）、最后運作日負債清償情況
1、本基金最后運作日應(yīng)付管理費為 57,983.08 元，應(yīng)付托管費為 9,663.83 元，應(yīng)付銷
售服務(wù)費為 4,850.62 元，該款項已于 2025 年 11 月 05 日支付。
2、本基金最后運作日應(yīng)付券商傭金為 22,246.07 元，該款項已于 2025 年 11 月 10 日支
付。
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3、本基金最后運作日應(yīng)付信息披露費為 40,000 元，該款項已于 2025 年 11 月 11 日支
付。
4、本基金最后運作日應(yīng)付審計費為 15,000 元，該款項已于 2025 年 11 月 13 日支付。
5、本基金最后運作日應(yīng)付律師費為 9,000 元，該款項已于 2025 年 11 月 07 日支付。
（四）、停止運作后的清算損益情況說明
單位：人民幣元
項目 清算報告期間：2025/10/28 至 2025/11/13
一、營業(yè)總收入 315,433.83
1.利息收入 4,550.21
其中：存款利息收入 4,550.21
債券利息收入 -
資產(chǎn)支持證券利息收入 -
買入返售金融資產(chǎn)收入 -
其他利息收入 -
2.投資收益（損失以“-”填列） 11,637,411.40
其中：股票投資收益 11,645,859.18
基金投資收益 -
債券投資收益 127.93
衍生工具收益 -
股利收益 -8,575.71
以攤余成本計量的金融資產(chǎn)終止確
認產(chǎn)生的收益
-
其他投資收益 -
3.公允價值變動收益（損失以“-”號填列） -11,335,796.86
4.匯兌收益（損失以“-”號填列） -
5.其他收入（損失以“-”號填列） 9,269.08
減：二、營業(yè)總支出 8.00
1.管理人報酬 -
其中：暫估管理人報酬 -
2.托管費 -
3.銷售服務(wù)費 -
4.投資顧問費 -
5.利息支出 -
其中：賣出回購金融資產(chǎn)支出 -
6.信用減值損失 -
7.稅金及附加 -
8.其他費用 8.00
三、利潤總額（虧損總額以“-”號填列） 315,425.83
減：所得稅費用 -
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四、凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 315,425.83
五、其他綜合收益的稅后凈額 -
六、綜合收益總額 315,425.83
（五）、剩余資產(chǎn)分配情況說明
單位：人民幣元
項目 金額
一、最后運作日 2025 年 10 月 27 日基金凈
資產(chǎn)
36,826,008.49
加：清算報告期間凈收益 315,425.83
減：贖回金額（含費用） 5,941,871.12
二、2025 年 11 月 13 日基金凈資產(chǎn) 31,199,563.20
資產(chǎn)處置及負債清償后，截止本基金清算報告期結(jié)束日 2025 年 11 月 13 日，本基金剩
余財產(chǎn)為 31,199,563.20 元。自本次清算期結(jié)束日次日 2025 年 11 月 14 日至清算款項支付
日前一日的銀行存款利息歸基金份額持有人所有，為保護基金份額持有人利益，加快清盤速
度，基金管理人將以自有資金先行墊付該筆款項（該金額可能與實際結(jié)息金額存在略微差
異），供清盤分配使用。基金管理人墊付的資金以及墊付資金到賬日起孳生的利息將于清算
期后返還給基金管理人。
（六）、基金清算報告的告知及剩余財產(chǎn)分配安排
本清算報告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，將與會計師事務(wù)所出具的清算審計報告、律師事務(wù)所
出具的法律意見書一并報中國證監(jiān)會備案后向基金份額持有人公告。清算報告公告后，基金
管理人將遵照法律法規(guī)、基金合同等規(guī)定及時進行剩余財產(chǎn)分配。
五、備查文件目錄
（一）、備查文件目錄
（1）南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算審計報告；
（2）關(guān)于南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算的法律意見。
（二）、存放地點
基金管理人的辦公場所。
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（三）、查閱方式
投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站查閱，或在營業(yè)時間內(nèi)至基金管理人的辦公場所免費查閱。
南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金基金財產(chǎn)清算小組
2025 年 11 月 13 日
南方碳中和股票型發(fā)起式證券投資基金清算報告.pdf