諾安基金管理有限公司關(guān)于諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同的公告
諾安基金管理有限公司關(guān)于諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金開通
同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同的公告
為更好地滿足投資者理財需求，提升服務(wù)體驗，諾安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）決定自2026年4月30日起對旗下諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金開通同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，并對相關(guān)基金合同進行相應(yīng)修改?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、適用基金
基金全稱 基金份額簡稱 基金份額代碼
諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金A 諾安利鑫靈活配置混合A 002137
諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金C 諾安利鑫靈活配置混合C 014521
諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金D 諾安利鑫靈活配置混合D 026201
二、業(yè)務(wù)規(guī)則
1、同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（以下簡稱“本業(yè)務(wù)”）是指：若投資者持有的某只基金具有多個類別份額（各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼），且登記在同一注冊機構(gòu)，投資者可以將其持有的某一類基金份額轉(zhuǎn)換成同只基金的其他類份額。如某只基金具有A類份額和C類份額，投資者可以將其持有的A類份額轉(zhuǎn)換成同只基金的C類份額或?qū)⑵涑钟械腃類份額轉(zhuǎn)換成同只基金的A類份額。
2、同一基金不同類別基金份額間轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的最低申請基金份額適用該基金最低轉(zhuǎn)出份額的規(guī)定。
3、同一基金不同類別基金份額間相互轉(zhuǎn)換，原持有期限不延續(xù)計算。轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計算。
4、同一基金不同類別基金份額轉(zhuǎn)換時，采取“未知價”法，以申請當(dāng)日該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請，不同類別基金份額轉(zhuǎn)換遵循“先進先出”的原則。
5、投資者辦理本業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出基金份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金份額必須處于可申購狀態(tài)，已經(jīng)凍結(jié)的基金份額不得申請轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
6、本業(yè)務(wù)與公司已經(jīng)開通的不同基金之間可以相互轉(zhuǎn)換的原有業(yè)務(wù)不產(chǎn)生沖突。
7、本公司旗下管理的其他開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用不同類別基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，請投資者以相關(guān)公告為準(zhǔn)。
8、由于各銷售機構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，開展同一基金不同類別基金份額之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的時間及其他未盡事宜詳見各銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和公告。同一基金不同類別份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只能在同時銷售該基金多個類別基金份額的同一銷售機構(gòu)進行。
三、同一基金不同類別基金份額之間相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的費率計算
基金轉(zhuǎn)換費由轉(zhuǎn)出基金份額類別的贖回費以及相應(yīng)的申購費補差兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時不同類別基金份額之間的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉(zhuǎn)換費用由基金持有人承擔(dān)。轉(zhuǎn)出基金份額類別時，如涉及的轉(zhuǎn)出基金份額類別有贖回費用的，收取贖回費用。當(dāng)轉(zhuǎn)入基金份額類別的適用申購費率高于轉(zhuǎn)出基金份額類別的適用申購費率時，將收取申購費補差，即“申購費補差費率=轉(zhuǎn)入基金份額類別的適用申購費率－轉(zhuǎn)出基金份額類別的適用申購費率”；當(dāng)轉(zhuǎn)入基金份額類別的適用申購費率等于或低于轉(zhuǎn)出基金份額類別的適用申購費率時，不收取申購費補差。具體計算公式如下：
轉(zhuǎn)換金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金份額類別當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費＝轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費率
申購補差費=（轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費）×申購費補差費率÷（1＋申購費補差費率）
轉(zhuǎn)換費=轉(zhuǎn)出基金份額類別贖回費+申購補差費
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)換金額-轉(zhuǎn)換費
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金份額類別當(dāng)日基金份額凈值
四、適用銷售渠道及業(yè)務(wù)辦理時間
1、自2026年4月30日起，投資者可以通過本公司直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)及其他銷售機構(gòu)辦理本業(yè)務(wù)，具體執(zhí)行規(guī)則以各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準(zhǔn)。
2、投資者在開放日辦理同一基金不同類別基金份額間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間遵守基金的基金合同或招募說明書中開放日及開放時間的相關(guān)規(guī)定，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫?；疝D(zhuǎn)換時除外。
五、基金合同的修改內(nèi)容
經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，本基金管理人決定對《諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同》中同一基金不同類別基金份額間不得相互轉(zhuǎn)換的相關(guān)內(nèi)容進行刪除。本次修改對基金份額持有人的利益無實質(zhì)性不利影響，無需召開基金份額持有人大會審議。修改后的基金合同自2026年4月30日起生效?；鸷贤抻喸斠姼郊膶φ毡?。
重要提示：
1、本公司根據(jù)上述情況修改了《諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及《諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》，修改后的基金合同、招募說明書將于本公告披露當(dāng)日在本公司網(wǎng)站（www.lionfund.com.cn）及中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露。投資者欲了解基金信息請仔細(xì)閱讀各基金的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及相關(guān)法律文件。
2、投資者在銷售機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循銷售機構(gòu)的具體規(guī)定，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則如有變動，敬請投資者留意銷售機構(gòu)的相關(guān)公告，本公司不再另行公告。
3、本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及相關(guān)機構(gòu)不對基金投資收益做出任何承諾或保證。投資者投資于本公司管理的基金時應(yīng)仔細(xì)閱讀最新的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件及相關(guān)公告，充分認(rèn)識基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮基金存在的各項風(fēng)險因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
4、如有疑問，請撥打本公司客戶服務(wù)電話400-888-8998（免長途話費），或至本公司網(wǎng)站www.lionfund.com.cn獲取相關(guān)信息。
5、本公告的有關(guān)內(nèi)容在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)由本公司負(fù)責(zé)解釋。
特此公告。
諾安基金管理有限公司
2026年4月30日
附件：基金合同修改前后文對照表
《基金合同》章節(jié) 修訂前 修訂后
第二部分釋義 39.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為 39.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）或基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
第三部分基金的基本情況 六、基金份額的類別
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。 六、基金份額的類別
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間的轉(zhuǎn)換規(guī)定請見招募說明書或相關(guān)公告。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
第六部分基金份額的申購與贖回 十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。 十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
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