恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金更新的招募說明書（2025年11月28日更新）
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式
證券投資基金更新的招募說明書
（2025年11月28日更新）
基金管理人：恒越基金管理有限公司
基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
【重要提示】
本基金根據(jù)2021年3月2日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準予恒越優(yōu)勢精選
混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕686號）進行募集。
本基金基金合同于2021年3月30日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊，但中國證監(jiān)會對本基
金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等做出
實質(zhì)性判斷或者保證。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應(yīng)認真閱讀基金合同、本招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，全面
認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征，充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對認
購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂?
醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀
況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風險，由投資者自行負擔。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基
金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)
生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、基金管理人在基金
管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特定風險等等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科
創(chuàng)板股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，投資存托憑證除承擔境內(nèi)上市交易股票投
資的共同風險外，還面臨存托憑證發(fā)行機制及交易機制等相關(guān)的風險。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風險水平低于股票型基金，高于債
券型基金及貨幣市場基金。
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險狀
況的表述是基于投資范圍和比例、投資策略、證券期貨市場普遍規(guī)律等做出的概
述性描述。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和銷售機構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及內(nèi)部評級標準對本基金進行風險評價，其風險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要素可能
更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然
一致或存在對應(yīng)關(guān)系。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標準和方法的差
異，對同一基金產(chǎn)品的風險評級結(jié)果也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管
要求、市場變化及基金實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。
因此，本基金存在法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能
不一致的風險。
本基金采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定
的證券經(jīng)營機構(gòu)進行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風險、資
金使用效率降低的風險、交易結(jié)算風險、投資信息安全保密風險、無法完成當日
估值等風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機制時的特定風險。
本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值
可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方將認購本基金不少于人民幣1000萬
元，且持有認購份額的期限自基金合同生效日起不少于3年，期間份額不進行贖
回。發(fā)起資金提供方認購的基金份額持有滿三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身
情況決定是否繼續(xù)持有。屆時，發(fā)起資金提供方有可能部分或全部贖回認購的基
金份額。
《基金合同》生效之日起三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自
動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)，投資者將面臨基金合
同終止的風險。
除非另有說明，本次招募說明書更新內(nèi)容截止日為2025年11月27日，有關(guān)財
務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年9月30日，相關(guān)財務(wù)資料未經(jīng)審計。
招募說明書信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本招募說明書內(nèi)容相比
基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬
請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
目錄
第一部分緒言.....................................................5
第二部分釋義.....................................................6
第三部分基金管理人..............................................12
第四部分基金托管人..............................................18
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................21
第六部分基金的募集..............................................23
第七部分基金合同的生效..........................................25
第八部分基金份額的申購與贖回....................................26
第九部分基金的投資..............................................37
第十部分基金的業(yè)績..............................................48
第十一部分基金的財產(chǎn)............................................50
第十二部分基金資產(chǎn)的估值........................................51
第十三部分基金的收益分配........................................57
第十四部分基金費用與稅收........................................59
第十五部分基金的會計與審計......................................62
第十六部分基金的信息披露........................................63
第十七部分側(cè)袋機制..............................................70
第十八部分風險揭示..............................................72
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................78
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................80
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................97
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù).............................118
第二十三部分其他應(yīng)披露事項.....................................120
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式.........................121
第二十五部分備查文件...........................................122
第一部分緒言
《恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募
說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下
簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷
售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息
披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡
稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《恒越優(yōu)勢精選混合型
發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金的投資目標、
策略、風險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人在作出投資決策
前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基
金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或
授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當事人之間權(quán)利、
義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；?
金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指恒越基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
4、基金合同：指《恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及
對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《恒越優(yōu)勢精選
混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資
基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金
份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做
出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委
員會
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外
機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國
境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
21、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合
格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自
境外的人民幣資金進行境內(nèi)證券投資的境外法人
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者、
人民幣合格境外機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購
買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
24、發(fā)起式基金：指符合《運作辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)條件募集、
運作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指
基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，
同時也可以包括基金經(jīng)理之外公司投研人員，下同）等人員承諾認購一定金額并
持有一定期限的證券投資基金
25、發(fā)起資金：指用于認購發(fā)起式基金且來源于基金管理人的股東資金、基
金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資
金認購本基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不
低于三年
26、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認購本基金且承諾以發(fā)起資金認購的基
金份額持有期限不少于三年的基金管理人的股東、基金管理人、基金管理人高級
管理人員或基金經(jīng)理等人員
27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
28、銷售機構(gòu)：指恒越基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
30、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為恒越基金管理有
限公司或接受恒越基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
31、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
32、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
33、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
39、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指恒越基金管理有限公司相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人
共同遵守
43、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
44、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
48、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
49、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
50、元：指人民幣元
51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
54、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
55、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費用
58、基金份額的類別：指本基金根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，
將基金份額分為不同的類別，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
59、A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費，在贖回時根據(jù)持有期限
收取贖回費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
60、C類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費，在贖回時根據(jù)持有期
限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
61、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
62、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損
害并得到公平對待
63、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
65、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
機構(gòu)名稱：恒越基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號永達國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
成立日期：2017年9月14日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2017〕1627號
聯(lián)系人：林晨
聯(lián)系電話：021-8036 3999
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣2.3億元
存續(xù)期間：永續(xù)存續(xù)
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
序號 股東名稱 出資比例
1 李曙軍 65%
2 江蘇今創(chuàng)投資經(jīng)營有限公司 15%
3 上海恒問企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
4 上海恒專企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
5 上海恒求企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
6 上海恒見企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
7 上海恒辯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
合計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員基本情況
葛豐先生：董事長，現(xiàn)任TrustBridge Partners合伙人。曾在美國哥倫比亞投
資管理公司擔任董事總經(jīng)理，在O’brien&Gere Engineers公司擔任咨詢工程師。
擁有美國杜克大學(xué)和美國范德比爾特大學(xué)碩士學(xué)位。
張逸先生：董事，現(xiàn)任職于上海松合遠企業(yè)管理有限公司。曾任職于通力律
師事務(wù)所。擁有上海交通大學(xué)民商法學(xué)專業(yè)碩士研究生學(xué)位，具有豐富的私募股
權(quán)、證券資管、金融保險、多產(chǎn)業(yè)企業(yè)管理工作經(jīng)驗。
鄭繼國先生：董事、總經(jīng)理、財務(wù)負責人，曾任職于合益管理咨詢（上海）
有限公司、興證全球基金管理有限公司，2015年6月加入恒越基金管理有限公
司（籌備組），先后擔任綜合管理部負責人、總經(jīng)理助理職務(wù)。
劉駿民先生：獨立董事，曾任天津財經(jīng)大學(xué)講師，南開大學(xué)副教授、教授、
博士生導(dǎo)師等職，從事宏觀經(jīng)濟政策、虛擬經(jīng)濟和金融風險方面的教學(xué)和科研工
作超過30年，擁有南開大學(xué)博士學(xué)位。
其木提先生：獨立董事，法學(xué)博士，現(xiàn)任上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院民商法教
研部主任。曾任新疆博州中級人民法院書記員、審判員；日本北海道大學(xué)法學(xué)研
究科助教。并曾掛職于上海市閔行區(qū)人民法院任院長助理；上海市閔行區(qū)人民代
表大會任人大常委；新疆政法學(xué)院法學(xué)院任院長。
何歡先生：獨立董事，上海交通大學(xué)法學(xué)院博士研究生。2018年5月至今
就職于上海財經(jīng)大學(xué)，歷任講師、副教授。
2、高級管理人員基本情況
鄭繼國先生，總經(jīng)理，履歷同上。
孫霞女士，督察長，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任恒越基金管理有限公司督察長。歷任上
海證券有限責任公司法務(wù)經(jīng)理、段和段律師事務(wù)所律師、光大保德信基金管理有
限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、國泰基金管理有限公司稽核監(jiān)察部總監(jiān)等職務(wù)。
侯曉陽先生，首席信息官，信息技術(shù)專業(yè)碩士。先后擔任南京證券有限公司
網(wǎng)上交易中心工程師、ECHO電子有限責任公司（澳大利亞）項目管理高級經(jīng)理，
富安達基金管理有限公司信息技術(shù)部負責人，中信信誠資產(chǎn)管理有限公司運營管
理部負責人。
3、本基金基金經(jīng)理
吳海寧女士，荷蘭特文特大學(xué)嵌入式系統(tǒng)碩士。曾任江蘇瑞華投資控股集團
有限公司研究員、西南證券股份有限公司研究員、上海混沌投資（集團）有限公
司研究員、上海欽沐資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）投資經(jīng)理。2023年2月加
入恒越基金，現(xiàn)任公司研究部總監(jiān)助理，恒越智選科技混合型證券投資基金（2025
年10月24日起任職）的基金經(jīng)理，2023年4月7日起至今擔任本基金基金經(jīng)
理。
本基金歷任基金經(jīng)理：葉佳女士（2021年3月30日至2024年12月10日）、
楊藻先生（2023年11月17日至2024年12月10日）。
4、投資決策委員會成員
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責制，投資決策委員會成員
由5人組成：
鄭繼國先生，總經(jīng)理。
吳胤希先生，總經(jīng)理助理、固定收益部總監(jiān)兼資產(chǎn)配置部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
趙小燕女士，研究總監(jiān)兼權(quán)益投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
廖明兵先生，權(quán)益投資部副總監(jiān)，基金經(jīng)理。
吳海寧女士，研究部總監(jiān)助理，基金經(jīng)理。
孫霞女士（督察長）有權(quán)列席投資決策委員會的任何會議。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制定期報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人將遵守《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《流
動性風險管理規(guī)定》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的風險管理和內(nèi)部控制制度
為防范公司在經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的各種風險，維護公司股東和基金份額持
有人的合法權(quán)益，促進證券市場和基金業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定的發(fā)展，本基金管理人按
照公司章程以及國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和約束，建立了科學(xué)合理、控制嚴密、
運行高效的內(nèi)部控制制度。
1、內(nèi)部控制的總體目標和原則
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺
形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時。
（4）促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：風險控制應(yīng)當覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和
各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)制手段和方法，建立合理的風險控制程序，
維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立；公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離；基金投資研究、決策、執(zhí)行、
清算和評估等部門和崗位，應(yīng)當在物理上和制度上適當隔離。
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責分明、相互牽制，
并通過切實可行的相互制衡措施來消除風險控制中的盲點。
（5）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理辦法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的風險控制效果。
（6）適時性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、
經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的
改變及時進行相應(yīng)的修改和完善。
3、內(nèi)部控制體系
（1）內(nèi)部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同
層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司內(nèi)部控制大
綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的綱要和總攬，具體包括對公司內(nèi)部控制的目標、
原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容的規(guī)定；第二個層面是公司基本管理制度，
包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制
度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案制度、業(yè)績評估考核制度和緊
急應(yīng)變制度；第三個層面是部門業(yè)務(wù)規(guī)章，是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部
門的主要職責、崗位設(shè)置、崗位責任、操作守則等的具體說明；第四個層面是業(yè)
務(wù)操作手冊，是各項具體業(yè)務(wù)和管理工作的運行辦法，是對業(yè)務(wù)各個細節(jié)、流程
進行的描述和約束。公司制度體系的制訂、修改、實施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程
序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢
驗，結(jié)合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢
討和增強公司制度的完備性、有效性。
（2）內(nèi)部控制運行體系
內(nèi)部控制運行體系包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個體系。
決策體系：公司決策體系由董事會、總經(jīng)理、投資決策委員會和風險控制委
員會組成，對公司管理、基金運作等重大事項進行集體決策，遵循科學(xué)決策程序，
有效避免權(quán)力過于集中，出現(xiàn)風險。
執(zhí)行體系：在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，由公司各職能部門組成，承擔著公司開展基
金業(yè)務(wù)的日常投資運作活動和具體管理工作，認真執(zhí)行內(nèi)部控制戰(zhàn)略，并采取具
體措施落實內(nèi)部控制。
監(jiān)督體系：包括督察長、合規(guī)稽核部，負責確保公司管理、基金運作、員工
行為符合有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。
4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
投資管理業(yè)務(wù)控制：公司自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的
性質(zhì)和特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風險點
并采取控制措施。
信息披露控制：按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露
制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時。
信息技術(shù)系統(tǒng)控制：根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操
作性原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。
會計系統(tǒng)控制：依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融企業(yè)會計制度》、《證
券投資基金會計核算辦法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，制訂基金會計制度、公司財務(wù)
制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各個風險控制點建立嚴密
的會計系統(tǒng)控制。
監(jiān)察稽核控制：公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會聘任，對董事會負責，并報中國
證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要，督察長列席公司相關(guān)
會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、
報告、建議職能；督察長定期和不定期地向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，
董事會對督察長的報告進行審議。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(簡稱：中國郵政儲蓄銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座
法定代表人：鄭國雨
成立時間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：991.61億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2009〕673號
聯(lián)系人：馬強
聯(lián)系電話：010－68857221
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。
經(jīng)國務(wù)院同意并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，中國郵政儲蓄銀行有限
責任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整體變更為中國
郵政儲蓄銀行股份有限公司。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵
政儲蓄銀行有限責任公司全部資產(chǎn)、負債、機構(gòu)、業(yè)務(wù)和人員，依法承擔和履行
原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司在有關(guān)具有法律效力的合同或協(xié)議中的權(quán)利、
義務(wù)，以及相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系和法律責任。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司堅
持服務(wù)“三農(nóng)”、服務(wù)中小企業(yè)、服務(wù)城鄉(xiāng)居民的大型零售商業(yè)銀行定位，發(fā)揮
郵政網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，強化內(nèi)部控制，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，為廣大城鄉(xiāng)居民及企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)
金融服務(wù)，實現(xiàn)股東價值最大化，支持國民經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。
2、主要人員情況
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司總行設(shè)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)資產(chǎn)托管處、產(chǎn)品
管理處、風險管理處、運營管理處、運營一處等處室?，F(xiàn)有員工105人，全部員
工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，具備豐富的托管服務(wù)經(jīng)驗。
3、托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
2009年7月23日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀
行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合批準，獲得證券投資基金托管資格，是我國第16家托
管銀行。2012年7月19日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會批
準，獲得保險資金托管資格。中國郵政儲蓄銀行堅持以客戶為中心、以服務(wù)為基
礎(chǔ)的經(jīng)營理念，依托專業(yè)的托管團隊、靈活的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制
度、健全的內(nèi)控體系、運作高效的業(yè)務(wù)處理模式，為廣大基金份額持有人和眾多
資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)、全面的托管服務(wù)，并獲得了合作伙伴一致
好評。
截至2025年9月30日，中國郵政儲蓄銀行托管的證券投資基金共412只。
至今，中國郵政儲蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)
管理計劃、信托計劃、銀行理財產(chǎn)品、保險資金、保險資產(chǎn)管理計劃、私募投資
基金等多種資產(chǎn)類型的托管產(chǎn)品體系。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國郵政儲蓄銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法
規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保
業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、
及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國郵政儲蓄銀行設(shè)有風險管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工
作，對托管業(yè)務(wù)風險控制工作進行檢查指導(dǎo)。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置內(nèi)部風險控制
處室，配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督
稽核的工作職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、
崗位職責、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員
具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控
制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；
業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人員
負責，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、
獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比
例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為及時予以風險提示，
要求其限期糾正，同時報告中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清
算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用
的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標
進行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與
基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象
及交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。
（3）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理
人進行解釋或舉證，要求限期糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
（1）直銷機構(gòu)
名稱：恒越基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號永達國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
聯(lián)系人：林晨
聯(lián)系電話：021-8036 3999
網(wǎng)址：www.hengyuefund.com
傳真：021-80363939
（2）非直銷銷售機構(gòu)
具體名單詳見本基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有
關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站
公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：恒越基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號永達國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
聯(lián)系人：劉濤
聯(lián)系電話：021-8036 3999
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021－31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、高舒婭
聯(lián)系人：高舒婭
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
負責人：毛鞍寧
電話：021-22288888
傳真：021-22280000
經(jīng)辦會計師：施翊洲、宋甲杰
聯(lián)系人：宋甲杰
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《流動性風
險管理規(guī)定》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定募集，于
2021年3月2日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2021〕686號文件準予注冊。
一、基金名稱
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金
二、基金的類別
混合型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、基金份額的額
本基金根據(jù)申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。
在投資者申購時收取申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，但不從本
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者申
購時不收取申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，且從本類別基金資產(chǎn)中
計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為C類基金份額。A類基金份額、C類基金份額
分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基
金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額
類別的費率水平、變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，并在調(diào)整
實施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基
金份額持有人大會。
六、基金募集情況
本基金自2021年3月25日至2021年3月26日進行募集。募集期間，本基
金共募集12,521,458.77份基金份額（含利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額），有效認購戶數(shù)為84
戶。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2021年3月30
日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效之日起三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自
動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充時，則本基金可以
參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效之日起三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份
額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人
應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)
當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作
方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人
大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人
在更新的招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減
銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券/期貨交易所交易時間變
更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)
整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金已于2021年4月20日起開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資
業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申
購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換
系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，
則贖回款項的支付時間可相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基
金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有
效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)
點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申
購款項本金退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申
請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述規(guī)則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人首次申購本基金的最低金額為10.00元（含申購費），追加申購單
筆最低金額為10.00元（含申購費）；各基金銷售機構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售
機構(gòu)的規(guī)定為準。
2、投資人每次贖回的最低份額為1.00份，每個基金交易賬戶最低持有的基
金份額余額為1.00份，若某筆贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于1.00
份時，余額部分基金份額必須一同贖回；各基金銷售機構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷
售機構(gòu)的規(guī)定為準。
3、本基金目前對單個投資人累計持有的基金份額不設(shè)上限限制，基金管理
人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說
明書或相關(guān)公告。
4、本基金目前不對單一投資者單日申購金額設(shè)置上限，基金管理人可以規(guī)
定單一投資者單日申購金額上限，具體金額請參見更新的招募說明書或相關(guān)公
告。
5、本基金目前不對本基金的總規(guī)模和單日凈申購比例設(shè)置限額或上限，基
金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體規(guī)模或比例
上限請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值
在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以
適當延遲計算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的份額凈值對投資者的申購或贖回進行確認可能引起
基金份額凈值劇烈波動的，為維護基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管
人協(xié)商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進行確認，并在確
認完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時公告為準。
2、本基金C類基金份額不收取申購費，A類基金份額的申購費率（前收費）
為：
申購金額（M） A類基金份額申購費率（前收費）
M＜100萬 1.50%
100萬≤M＜200萬 1.00%
200萬≤M＜500萬 0.50%
M≥500萬 每筆1000元
投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基金A
類基金份額的申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費用優(yōu)惠活動，詳
見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。基金招募說明書規(guī)定申購費用為固定金額的，則
按基金招募說明書中費用規(guī)定執(zhí)行，不再享有費用優(yōu)惠。
3、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。
本基金各類基金份額的贖回費率按該類基金份額持有期限遞減，具體如下表
所示：
持有基金份額期限（N） A類基金份額贖回費率 C類基金份額贖回費率
N＜7日 1.50% 1.50%
7日≤N＜30日 0.75% 0.50%
30日≤N＜365日 0.50% 0
N≥365日 0 0
其中，對持續(xù)持有期少于30日的投資人，贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持
續(xù)持有期不少于30日但少于3個月的投資人，將不低于贖回費總額的75%計入
基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于3個月但少于6個月的投資人，將不低于贖回費
總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當將不低于贖
回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必
要的手續(xù)費。（注：1個月按30日計算）
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金的申
購、贖回費率。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔。
1、申購份額的計算方式：
（1）投資者申購本基金A類基金份額的，申購份額的計算方式為：
1）申購費用適用比例費率的情形下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值
2）申購費用適用固定金額的情形下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
（2）投資者申購本基金C類基金份額的，申購份額的計算方式為：
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例：假定T日本基金A類基金份額凈值為1.0500元，某投資人投資5萬元
申購A類基金份額，對應(yīng)的本次申購費率為1.50%，該投資人可得到的A類基
金份額為：
凈申購金額=50,000/（1+1.50%）＝49,261.08元
申購費用=50,000-49,261.08＝738.92元
申購份額=49,261.08/1.0500＝46,915.31份
即：投資人投資5萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當日A類基金
份額凈值為1.0500元，可得到46,915.31份A類基金份額。
例：假定T日本基金C類基金份額凈值為1.0500元，某投資人投資5萬元
申購本基金C類基金份額，則其可得到的C類基金份額為：
申購份額＝50,000/1.0500＝47,619.05份
即：投資人投資5萬元申購本基金C類基金份額，假定申購當日C類基金
份額凈值為1.0500元，可得到47,619.05份C類基金份額。
2、贖回金額的計算方式：
（1）投資者贖回其持有的A類基金份額的，贖回金額的計算方式為：
贖回總金額=贖回份額×T日A類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：某投資者贖回其持有的本基金A類基金份額1萬份，持有時間為60日，
對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值為1.0800元，則其
可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0800=10,800.00元
贖回費用=10,800.00×0.50%=54.00元
凈贖回金額=10,800.00-54.00=10,746.00元
即：投資者贖回其持有的本基金A類基金份額1萬份，持有時間為60日，
假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值為1.0800元，則其可得到的贖回金額為10,746.00
元。
（2）投資者贖回其持有的C類基金份額的，贖回金額的計算方式為：
贖回總金額=贖回份額×T日C類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：某投資者贖回其持有的本基金C類基金份額1萬份，持有時間為1年，
對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為1.1000元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.1000=11,000.00元
贖回費用=11,000.00×0=0.00元
凈贖回金額=11,000.00-0.00=11,000.00元
即：投資者贖回其持有的本基金C類基金份額1萬份，持有時間為1年，
假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為1.1000元，則其可得到的贖回金額為11,000.00
元。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形（基金管理人
股東以外的發(fā)起資金提供方除外）。
8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日申購金額上限的。
9、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常
情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購款項本金
將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的
辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖
回款項時，基金管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管
理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申
請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所
述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇
將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及
時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）如發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前
一開放日的基金總份額的20%時，本基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人持
有的贖回申請實施延期辦理。對于該基金份額持有人未超過上述比例的部分，基
金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與
其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于該基金份額持有人申請贖回的基
金份額超過前一開放日的基金總份額的20%的部分，基金管理人有權(quán)對該部分贖
回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先
權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。但是，若該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回的，當
日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選
擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并于2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回
的公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機制”章節(jié)的規(guī)定或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十九、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人履行相關(guān)程序后辦理基金份額的質(zhì)押
業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可以制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金在嚴格控制組合風險并保持良好流動性的前提下，主要投資于具備核
心競爭優(yōu)勢的上市公司，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、債券（包括國內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政
府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為
60%–95%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當
保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟環(huán)境、國家經(jīng)濟周期、財政貨幣政策、證券市
場流動性等因素綜合分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場上各大類資產(chǎn)的估值水平及市場情
緒的比較分析，評估各類別資產(chǎn)的風險收益特征，適度調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債
券及現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例。
2、股票投資策略
本基金將緊密跟蹤中國經(jīng)濟發(fā)展趨勢和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的方向，從行業(yè)發(fā)展前
景、企業(yè)核心競爭優(yōu)勢、估值合理性等維度，運用定性分析和定量分析相結(jié)合的
方法，對上市公司進行全面深入的評估，精選具備核心競爭優(yōu)勢的上市公司，即
由于具有較高的競爭壁壘優(yōu)勢、或具有突出的研發(fā)創(chuàng)新能力、或具有領(lǐng)先的商業(yè)
盈利模式等，公司能夠保持長期持續(xù)的核心競爭優(yōu)勢。
（1）行業(yè)發(fā)展前景分析
本基金對上市公司所處行業(yè)的發(fā)展前景進行分析，主要評估企業(yè)所處行業(yè)的
景氣度和發(fā)展空間。通過對國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)生命周期、產(chǎn)業(yè)鏈景氣度、產(chǎn)業(yè)
結(jié)構(gòu)變遷、消費者需求變化趨勢、全球技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式演化等多因素的比較
分析，評估各行業(yè)的相對投資價值。重點關(guān)注符合國家戰(zhàn)略發(fā)展方向、經(jīng)濟中長
期發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級方向且具有廣闊成長空間的行業(yè)。
（2）企業(yè)核心競爭優(yōu)勢分析
本基金主要從以下五個維度對企業(yè)是否具有核心競爭優(yōu)勢進行分析。
一是分析公司是否具有行業(yè)領(lǐng)先地位。分析公司在所處行業(yè)中是否具有領(lǐng)先
的市場占有率，是否具有突出的品牌影響力，是否對行業(yè)的發(fā)展起著壟斷或主導(dǎo)
性作用。
二是分析公司是否擁有難以被競爭對手模仿的競爭優(yōu)勢，如公司是否具有突
出的研發(fā)創(chuàng)新能力，是否具有核心技術(shù)和創(chuàng)新能力（如專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)），
提供的產(chǎn)品（或服務(wù)）具有較高的技術(shù)壁壘，是否具有較強的議價能力、規(guī)模效
益等優(yōu)勢，是否具有良好的銷售網(wǎng)絡(luò)、市場品牌或壟斷資源等。
三是深入分析上市公司的商業(yè)盈利模式，判斷其是否符合社會經(jīng)濟發(fā)展方向
和行業(yè)發(fā)展趨勢，是否具有領(lǐng)先的經(jīng)營模式，商業(yè)盈利模式是否具有可持續(xù)性。
四是分析公司治理結(jié)構(gòu)是否完善，是否擁有良好的管理團隊，具備清晰的公
司發(fā)展戰(zhàn)略，是否已建立起市場化的經(jīng)營機制、企業(yè)的信息披露是否公開透明等。
五是分析公司的經(jīng)營效率和成長能力，主要通過定量分析方法，分析企業(yè)的
主營業(yè)務(wù)收入增長率、主營業(yè)務(wù)利潤增長率、稅后利潤增長率、凈資產(chǎn)收益率、
經(jīng)營現(xiàn)金流等指標，選擇經(jīng)營穩(wěn)健、具有持續(xù)成長能力的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。
（3）估值水平分析
本基金結(jié)合上市公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)盈利模式以及公司發(fā)展所處的不同階段
等特征，綜合利用市盈率法（P/E）、市凈率法（P/B）、市盈率相對盈利增長比率
（PEG）、市銷率法（P/S）、折現(xiàn)現(xiàn)金流法（DCF）等估值方法對公司的估值水
平進行比較分析，篩選出估值合理且與公司中長期成長速度匹配的股票。
3、存托憑證投資策略
根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研
究判斷，進行存托憑證的投資。
4、債券投資策略
在保證資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，通過對宏觀經(jīng)濟、貨幣政策、財政政策、資金
流動性等影響市場利率的主要因素進行深入研究，結(jié)合新券發(fā)行情況，綜合分析
市場利率和信用利差的變動趨勢，采取久期調(diào)整、收益率曲線配置和券種配置等
投資策略，在控制各類風險的基礎(chǔ)上，把握債券市場投資機會，以獲取穩(wěn)健的投
資收益。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過對市場利率、資產(chǎn)支持證券發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成和質(zhì)量、
提前償還率、風險補償收益和市場流動性等因素的綜合分析，在嚴格控制風險的
基礎(chǔ)上進行投資，以獲得穩(wěn)定收益。
6、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵
御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券
的選擇主要通過結(jié)合其債性和股性兼具的特征，在對公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入
研究的基礎(chǔ)上進行估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好
流動性的標的，以獲取穩(wěn)健的投資回報。
7、股指期貨投資策略
本基金在進行股指期貨投資時，將根據(jù)風險管理原則，以套期保值為主要目
的。通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，結(jié)合股指期貨的定價模型尋求
其合理的估值水平，采用流動性好、交易活躍的合約品種，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，
通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作，以達到降低投資組合整體風
險的目的。
本基金還將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用股指期
貨對沖市場系統(tǒng)性風險、大額申購贖回等特殊情形下的流動性風險。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資股指期貨的，應(yīng)遵守以下比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、上市公
司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適
當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
五、業(yè)績比較基準
滬深300指數(shù)收益率×80%+中債總?cè)珒r指數(shù)收益率×20%
滬深300指數(shù)由上海和深圳證券市場中市值大、流動性好的300只股票組成，
綜合反映中國A股市場上市股票價格的整體表現(xiàn)，作為本基金股票投資部分的
業(yè)績比較基準具有較好的代表性。
中債總?cè)珒r指數(shù)所代表的債券市場的風險收益特征與本基金所投資債券部
分較為貼切，因此作為債券投資部分的業(yè)績比較基準具有較好的代表性。
如果上述基準指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，
或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場中出現(xiàn)
更適用于本基金的指數(shù)時，基金管理人可以根據(jù)本基金的投資范圍和投資策略，
確定變更基金的業(yè)績比較基準或其權(quán)重構(gòu)成。業(yè)績比較基準的變更需經(jīng)基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致報中國證監(jiān)會備案后及時公告，并在更新的招募說明書
中列示，無需召開基金份額持有人大會。
六、風險收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風險水平低于股票型基金，高于債
券型基金及貨幣市場基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)
的規(guī)定。
九、本基金投資組合報告
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金
2025年第3季度報告，所載數(shù)據(jù)截至2025年9月30日（未經(jīng)審計）。
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 230,086,157.66 93.19
其中：股票 230,086,157.66 93.19
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 15,427,099.89 6.25
8 其他資產(chǎn) 1,390,583.60 0.56
9 合計 246,903,841.15 100.00
注：1、本基金不投資港股通股票。
2、本基金本報告期未參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 31,055.68 0.01
C 制造業(yè) 189,468,881.11 77.11
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 5,969.00 0.00
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 19,338,438.97 7.87
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 14,718.78 0.01
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 18,180,055.75 7.40
J 金融業(yè) 44,150.85 0.02
K 房地產(chǎn)業(yè) 2,245.37 0.00
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 4,679.93 0.00
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 2,995,962.22 1.22
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 230,086,157.66 93.63
2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
（三）期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
1、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 001309 德明利 104,300 21,349,167.00 8.69
2 300475 香農(nóng)芯創(chuàng) 211,800 19,328,868.00 7.87
3 300014 億緯鋰能 198,000 18,018,000.00 7.33
4 002241 歌爾股份 364,800 13,680,000.00 5.57
5 002384 東山精密 183,000 13,084,500.00 5.32
6 688411 海博思創(chuàng) 40,018 12,962,630.56 5.28
7 002463 滬電股份 175,400 12,886,638.00 5.24
8 300433 藍思科技 357,100 11,955,708.00 4.87
9 300308 中際旭創(chuàng) 26,140 10,552,195.20 4.29
10 688012 中微公司 33,401 9,986,564.99 4.06
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細
無。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細
無。
（七）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細
無。
（八）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資
明細
無。
（九）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。
2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金在進行股指期貨投資時，將根據(jù)風險管理原則，以套期保值為主要目
的。通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，結(jié)合股指期貨的定價模型尋求
其合理的估值水平，采用流動性好、交易活躍的合約品種，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，
通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作，以達到降低投資組合整體風
險的目的。
本基金還將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用股指期
貨對沖市場系統(tǒng)性風險、大額申購贖回等特殊情形下的流動性風險。
（十）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
1、本期國債期貨投資政策
本基金不投資國債期貨。
2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。
3、本期國債期貨投資評價
本基金不投資國債期貨。
（十一）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到調(diào)查以及處罰的情況的說
明
根據(jù)公開市場信息,本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期內(nèi)沒有出現(xiàn)被
監(jiān)管部門立案調(diào)查或在本報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫情況的說明
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 1,390,583.60
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 1,390,583.60
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
無。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于計算中四舍五入的原因，本報告分項之和與合計項之間可能存在尾差。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
基金業(yè)績截止日為2025年9月30日，所載財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
（一）基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
恒越優(yōu)勢精選混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率 標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標 準差④ ①－③ ②－④
2021年3月30日（基金合同生效日）至2021年12月31日 30.44% 2.34% -1.04% 0.80% 31.48% 1.54%
2022年 -47.76% 2.03% -17.42% 1.02% -30.34% 1.01%
2023年 -14.76% 1.80% -8.78% 0.67% -5.98% 1.13%
2024年 2.55% 1.85% 13.18% 1.07% -10.63 % 0.78%
2025年1月1日至2025年9月30日 128.21% 2.27% 13.78% 0.76% 114.43% 1.51%
自基金合同生效起至今 35.92% 2.05% -3.99% 0.89% 39.91% 1.16%
注：本基金基金合同于2021年3月30日生效。
（二）自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基
準收益率變動的比較
恒越優(yōu)勢精選混合A累計凈值增長率與同期業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
注：本基金基金合同于2021年3月30日生效。
（三）其他指標
無。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨
立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行
存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對
估值進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)
未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日
無結(jié)算價的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，采用最近
交易日結(jié)算價估值。
5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確
認利息收入。
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
8、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責
任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到
該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責
計算，基金托管人負責進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當
日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司等第三方
機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金的收益分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售
服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實
質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基
金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的相關(guān)賬戶開戶費和賬戶維護費；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費
率為0.40%。
本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值0.40%的年費率
計提。計算方法如下：
H=E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致
的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月首日起5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中
一次性劃出，經(jīng)登記機構(gòu)分別支付給各個基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休
日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。費用自
動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)
商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進
行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱
“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）
等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或
者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站
上登載基金合同生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級管
理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東認購的基金份額、承諾持有的期限
等情況。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售
機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人及基
金管理人股東、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員持有基金的份額、期
限及期間的變動情況。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十一）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細。基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十二）投資股指期貨的信息披露
本基金將在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）
等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指
標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標等。
（十三）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報
告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子
確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信
息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的
基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
第十七部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按
照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
日主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為基
準。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費、托管費及銷售服務(wù)費按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費。
五、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
六、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。實
施側(cè)袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資
產(chǎn)處置進展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時注明
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
七、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將
來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，
可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十八部分風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
1、市場風險
本基金為混合型證券投資基金，投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)以及債券等固定收
益類資產(chǎn)。證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風
險，主要包括：
（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
（2）經(jīng)濟周期風險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也
呈周期性變化。
（3）利率風險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
（4）通貨膨脹風險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。
2、信用風險
信用風險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)
致信用評級下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險，另外，信用風險也包括
證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風險。
3、流動性風險
流動性風險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)
的風險。流動性風險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支
付所引致的風險。
（1）本基金申購、贖回安排
本基金為開放式運作產(chǎn)品，投資人可以在開放日辦理基金份額的申購和贖
回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時除外。本基金自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖
回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
本基金基于投資運作與風險控制的需要，可以按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定對基金的申購申請進行一定的控制，保障基金的平穩(wěn)運作，切實保護存量基金
份額持有人的合法權(quán)益。
針對法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形以
及巨額贖回等情形，本基金將在切實保護基金份額持有人合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，根
據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，審慎采取暫停贖回或延緩支付贖回款項等措施，
同時綜合運營各類流動性風險管理工具作為輔助措施，力爭有效控制基金的流動
性風險，保障投資者的贖回需求。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
根據(jù)基金合同約定，本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，
包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
核準或注冊上市的股票）、股指期貨和債券等固定收益類資產(chǎn)。其中，本基金投
資于股票的比例為基金資產(chǎn)的60%～95%。
從擬投資的標的看，本基金擬主要投資股票和流動性較好的固定收益類資
產(chǎn)，總體流動性較好，流動性風險整體可控。
根據(jù)基金合同的約定，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超
過基金資產(chǎn)凈值的15%。本基金流動性風險相對可控。
總之，從本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)來看，本基金的流動性風險整體可
控。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人將根據(jù)基金合同約定的巨額贖回的處
理方式進行相關(guān)操作；同時，基金管理人將根據(jù)實際情況，在保護基金份額持有
人利益的前提下采取擺動定價機制；另外，基金管理人將爭取在保證基金資產(chǎn)平
穩(wěn)運作的前提下對組合資產(chǎn)進行一定程度的變現(xiàn)以滿足投資者的贖回需求，并適
當提高組合高流動性資產(chǎn)的配置比例。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人本著保護投資人權(quán)益的前提下，依照法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定
及基金合同的約定，可實施備用的流動性風險管理工具。
1）當本基金前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍
市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認后，基金管理人暫?；鸸乐担⒖裳泳徶Ц囤H回款項或暫停接受基金
的申購或贖回申請。
2）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。
3）當本基金發(fā)生巨額贖回且支付投資人的贖回申請有困難或因支付投資人
的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，本基金可
采取延期辦理贖回申請、暫停接受贖回申請和延緩支付贖回款項的措施。
上述情形的出現(xiàn)可能導(dǎo)致投資者面臨無法及時地獲取基金份額凈值及累計
份額凈值等數(shù)據(jù)及無法及時、完備地實現(xiàn)基金份額的申購、贖回要求或獲得贖回
款項等風險。
（5）實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機制時持有基金份額的基金份額持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間
具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值
及變化情況。
4、操作風險
操作風險是指基金運作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易
錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
5、管理風險
在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不
充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風險
合規(guī)風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
《基金合同》有關(guān)規(guī)定的風險。
7、本基金的特有風險
（1）本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為金融衍生品，主要存在以下
風險：
1）市場風險：是指由于股指期貨合約價格變動而給投資者帶來的風險。
2）流動性風險：是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風險。
3）基差風險：是指股指期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造
成的風險。
4）保證金風險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合
約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。
5）信用風險：是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風險。
6）操作風險：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，
或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風險。
（2）本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投
資于科創(chuàng)板股票。
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于市場風險、流動性風險、退市
風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。投資科創(chuàng)板股票存在的風險包括：
1）市場風險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)
保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，由于
投入規(guī)模大、技術(shù)迭代快、盈利周期長等行業(yè)特點，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在較大不確定性，個股可能面臨較大的市場風險。
科創(chuàng)板股票競價交易設(shè)置較寬的價格漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股
票，上市后前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內(nèi)，股價
可能表現(xiàn)出更為劇烈的波動。
2）流動性風險
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，二級市場上個人投資者參與度相
對較低，整體板塊活躍度可能弱于A股其他板塊；科創(chuàng)板機構(gòu)投資者占比較大，
板塊股票存在一致性預(yù)期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時期存在基金交
易成交等待時間較長或無法成交的可能。
3）退市風險
科創(chuàng)板實行更為嚴格的退市標準，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上
市環(huán)節(jié)，上市公司退市風險更大。
4）系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板將集中以成長性的科技創(chuàng)新企業(yè)為主，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在
趨同，個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯著。
5）政策風險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
（3）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的
基金所面臨的共同風險外，還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證
券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑
證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議
自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的
風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市
的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)
外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風險。
（4）本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券受其基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量及
所產(chǎn)生的現(xiàn)金流等因素的影響可能面臨提前償付風險、信用風險、評級下調(diào)風險
及流動性等風險，這些風險可能給基金凈值及產(chǎn)品的流動性帶來一定的負面影響
和損失。
（5）本基金采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理
人選定的證券經(jīng)營機構(gòu)進行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風
險、資金使用效率降低的風險、交易結(jié)算風險、投資信息安全保密風險、無法完
成當日估值等風險。
（6）本基金為發(fā)起式基金，《基金合同》生效之日起三年后，若基金資產(chǎn)凈
值低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的方式
延續(xù)，投資者將面臨基金合同終止的風險。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔投資風險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機
構(gòu)銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷售機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)基金銷售機構(gòu)
擔保收益，銷售機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后
報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會
備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清
算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取
了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》
等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1000萬元人民
幣，且持有發(fā)起資金認購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的同一類別的
每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率及銷售服務(wù)費率、調(diào)整收費方
式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加、取消或調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（6）基金管理人、基金登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、基金份額轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會議并表決。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后
報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會
備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清
算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，基金合同當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、
調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上
海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。
仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：恒越基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號21樓
郵政編碼：201204
法定代表人：鄭繼國
成立時間：2017年9月14日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2017〕1627號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣2.3億元
存續(xù)期間：永續(xù)存續(xù)
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監(jiān)會許可的其他
業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座
郵政編碼：100808
法定代表人：鄭國雨
成立時間：2007年3月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可〔2009〕673號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣991.61億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債劵；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；經(jīng)中
國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資比例、投資限制等進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風格或證券
選擇標準的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基
金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、債券（包括國內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政
府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為
60%–95%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當
保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資組合遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）的比例占基金資產(chǎn)的60%-95%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資股指期貨的，應(yīng)遵守以下比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一
年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因證券/期貨市場波動、上市公
司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責，
基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資組合比例限制
而造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任，基金托管人不承擔任何責任。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投
資禁止行為進行監(jiān)督。除本協(xié)議另有約定外，基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基
金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適
當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責，
基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資禁止行為而造
成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任，基金托管人不承擔任何責任。
（三）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行
審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在
銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易，如基金管理人未按要求提供銀行間債券市
場交易對手名單，導(dǎo)致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職責，由此造成的損失和責
任均由基金管理人承擔。
基金管理人對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，應(yīng)及時通
知基金托管人，新名單自基金托管人確認后生效，新名單生效前已與本次剔除的
交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)
市場情況需要調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人
說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人確認，雙方共
同協(xié)商解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對
手進行交易，應(yīng)及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托
管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
基金管理人負責對交易對手的資信控制和交易方式進行控制，按銀行間債券
市場的交易規(guī)則進行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損
失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按
照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理
人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和
責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并在基金投資存款之前及時提供給基
金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定
進行監(jiān)督，如基金管理人未按要求提供存款銀行名單，導(dǎo)致基金托管人無法有效
履行監(jiān)督職責，由此造成的損失和責任均由基金管理人承擔。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1．基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金投資銀行存款另行
簽訂書面協(xié)議，明確基金管理人和基金托管人在辦理基金投資銀行存款業(yè)務(wù)中的
權(quán)利義務(wù)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2．基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格審查相關(guān)協(xié)
議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責。
3．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
（六）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1.基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2.流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行
股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證
券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金
管理人董事會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制
度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準的流
動性風險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
4.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)
要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)
行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占
基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時
間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前
兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行
審核。
5.基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問
題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人
提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風險的，有權(quán)
要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書
面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風
險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒
絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報告中
國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理
人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾?
人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在上述規(guī)定
期限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時改正。如基金
管理人拒絕改正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及
時向中國證監(jiān)會報告。
（九）對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事
項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違法、違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國
證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸?
理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十一）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于
主袋賬戶。
側(cè)袋機制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶，及時、準確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基
金份額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收且如遇到問題應(yīng)及時反饋、相關(guān)
信息披露和監(jiān)督基金投資運作是否對非公開信息保密等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正等。基金管理人有權(quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國
證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1．基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。如果基金財產(chǎn)在基金托管人保管期間損壞、
滅失的，應(yīng)由該基金托管人承擔賠償責任。
3．基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的
其他賬戶。
4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
立。
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和
本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。
6．對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認購、申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收
資產(chǎn)，如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日
期信息的，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，
到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知并配合基金管理人
采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事
人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開設(shè)的基金募集專戶，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認購款項在基金募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息
將折合成基金份額，歸基金份額持有人所有。基金募集期產(chǎn)生的利息以登記機構(gòu)
的記錄為準。
2．基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管
理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬
戶，基金托管人在收到資金當日出具相關(guān)證明文件，基金管理人在規(guī)定時間內(nèi)，
聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報
告，驗資報告中需對基金募集的資金進行確認。出具的驗資報告由參加驗資的2
名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1．基金托管人應(yīng)負責本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2．基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的銀行賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金
額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4．基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）第三方存管賬戶的開立和管理
基金管理人指定基金托管人為本基金的第三方存管銀行，本基金第三方存管
賬戶即托管賬戶，基金管理人按照基金托管人要求提供開戶所需資料。
（五）基金證券賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立本基金的證券賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。
2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3．基金證券賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
（六）基金證券資金賬戶（證券資金臺賬賬戶）的開立和管理
基金管理人負責開立本基金的證券資金賬戶，并配合基金托管人辦理客戶交
易結(jié)算簽約手續(xù)。證券資金賬戶開立后，基金管理人將證券資金賬戶的開戶資料
（復(fù)印件）加蓋業(yè)務(wù)專用章后交基金托管人留存?；鸸芾砣藢ψC券資金賬戶不
設(shè)置每筆匯劃資金上限和當日累計匯劃資金上限。證券資金賬戶與托管賬戶之間
的資金劃撥由基金管理人向基金托管人發(fā)送銀證轉(zhuǎn)賬指令（托管賬戶與證券資金
賬戶之間資金往來劃撥的指令），基金托管人按照基金管理人的有效銀證轉(zhuǎn)賬指
令完成資金劃撥。
本基金交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金
全額存放在基金管理人為本基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算
由基金管理人所選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內(nèi)的證券交
易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
（七）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限
責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基
金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
（八）其他賬戶的開立和管理
1．因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)
則使用并管理。
2．法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證由基金托管
人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實物證券由基金托管人存放
于托管銀行的保管庫，應(yīng)與非本基金的其他實物證券分開保管；也可存入登記結(jié)
算機構(gòu)的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指
令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝?
機構(gòu)實際有效控制的證券及其他基金財產(chǎn)不承擔保管責任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人
應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式或雙方同意的其他方式將重大合同傳真給
基金托管人，并在10個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期
限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基金管
理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合
同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基
金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
2．復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行
存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報
價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公
允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于
含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)
的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機
構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市
期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當
日無結(jié)算價的，且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，采用最
近交易日結(jié)算價估值。
（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日
確認利息收入。
（6）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（8）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
3．特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或登記結(jié)算公司等第三
方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適
當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯
誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
4．實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（三）估值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本托管協(xié)議的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1．估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2．估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責
任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3．估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4．基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到
該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1．基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3．當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4．法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣恕⒒?
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1．財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。月度
報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；季度報告應(yīng)在每個季
度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并予以公告；中期報告應(yīng)在上半
年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成編制并予以公告；年度報告應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三
個月內(nèi)完成編制并予以公告。基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過審計。基金
合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年
度報告。
2．報表復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3個工作日內(nèi)進行復(fù)核?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧?
日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完
成復(fù)核?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，
基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將
有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核?；?
管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方
式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人向基
金管理人進行書面或者電子確認。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布
公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布
公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前向基金托
管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會
權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持
有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)
及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生
效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日等涉
及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于
基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人
由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相
應(yīng)的責任。
七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1．基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2．基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3．基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4．基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5．基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后
報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會
備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清
算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲
裁地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人始終堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的經(jīng)營宗旨，不斷完善客戶服
務(wù)體系。基金管理人承諾為客戶提供以下服務(wù)，并將隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和客戶需求的
變化，積極增加服務(wù)內(nèi)容，努力提高服務(wù)品質(zhì)，為客戶提供專業(yè)、便捷、周到的
全方位服務(wù)。
一、客戶服務(wù)電話
1、人工咨詢服務(wù)
客戶服務(wù)中心提供每周一至每周五，上午9：00～11:30，下午13:00～17：
30的人工電話咨詢服務(wù)，投資者可以撥打400-921-7000，通過該熱線獲得業(yè)務(wù)
咨詢、信息查詢、建議與投訴、信息定制、資料修改、索取對賬單等專項服務(wù)。
2、客戶留言服務(wù)
投資人可通過客戶留言服務(wù)將其疑問、建議及聯(lián)系方式告知基金管理人客服
中心，客服中心將在一個工作日內(nèi)給予回復(fù)。
二、訂制對賬單服務(wù)
投資者可以通過基金管理人客戶服務(wù)電話、電子郵箱等方式訂制對賬單服
務(wù)。
電子郵件對賬單是通過電子郵件向基金份額持有人提供交易對賬的一種電
子化的賬單形式。電子對賬單的內(nèi)容包括但不限于：期末基金余額、期末份額市
值、期間交易明細、分紅信息等。基金管理人在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向
訂制了電子對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。
三、網(wǎng)站服務(wù)
1、信息查詢：客戶可通過網(wǎng)站查詢基金凈值、產(chǎn)品信息、基金管理人動態(tài)
及相關(guān)信息等。
2、賬戶查詢：投資人可登錄網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢賬戶信息，查詢內(nèi)容包括份
額查詢、交易查詢、分紅查詢、分紅方式查詢等；同時投資人還可通過“個人中
心”自助修改基本信息及查詢密碼。
3、投資流程：直銷客戶可了解網(wǎng)上交易辦理各項業(yè)務(wù)的具體規(guī)則。
4、單據(jù)下載：直銷客戶可方便快捷地下載各類直銷表單。
5、銷售網(wǎng)點：客戶可全面了解基金的銷售網(wǎng)點信息。
6、常見問題：匯集了客戶經(jīng)常咨詢的熱點問題，幫助客戶更好地了解基金
基礎(chǔ)知識及公司相關(guān)信息。
四、短信服務(wù)
基金管理人可通過基金份額持有人的手機號碼，向基金份額持有人提供免費
手機短信服務(wù)，包括產(chǎn)品信息、交易確認信息、基金分紅提示等。
五、電子郵件服務(wù)
基金管理人可通過基金份額持有人的電子郵箱地址，向基金份額持有人提供
免費電子郵件服務(wù)，包括產(chǎn)品信息、對賬單等。
六、客戶建議、投訴處理
投資人可以通過客服中心自動語音留言、客服中心人工坐席、書信、傳真等
多種方式對基金管理人提出建議或投訴，客服中心將在一個工作日內(nèi)給予回復(fù)。
七、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項
標題 法定披露方式 公告日期
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金2024年第4季度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介 2025年1月22日
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金2024年年度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介 2025年3月31日
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金2025年第1季度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介 2025年4月22日
恒越基金管理有限公司關(guān)于旗下基金資產(chǎn)估值方法調(diào)整的公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介 2025年6月10日
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金2025年第2季度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介 2025年7月19日
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金2025年中期報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介 2025年8月30日
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金2025年第3季度報告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介 2025年10月28日
恒越基金管理有限公司關(guān)于旗下恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金增設(shè)C類基金份額并相應(yīng)修改基金合同及托管協(xié)議的公告 中國證監(jiān)會規(guī)定媒介 2025年11月28日
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構(gòu)的住所，投資人可在辦公時間查閱；投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)
取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，
基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.hengyuefund.com）查閱和
下載招募說明書。
第二十五部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準予恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的文件
（二）《恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（三）《恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請募集注冊恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金之法律意
見書
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
恒越基金管理有限公司
2025年11月
恒越優(yōu)勢精選混合型發(fā)起式證券投資基金更新的招募說明書（2025年11月28日更新）.pdf