大成景恒混合型證券投資基金基金合同
大成景恒混合型證券投資基金
基金合同
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
目錄
一、前言...............................................................................................................................................2
二、釋義...............................................................................................................................................3
三、基金的基本情況...........................................................................................................................8
四、基金的歷史沿革...........................................................................................................................9
五、基金的存續(xù)...................................................................................................................................9
六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換.................................................................................................10
七、基金的非交易過(guò)戶、定期定額投資計(jì)劃、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押.........................................17
八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù).................................................................................................17
九、基金份額持有人大會(huì).................................................................................................................24
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................................32
十一、基金的托管.............................................................................................................................34
十二、基金的銷售.............................................................................................................................34
十三、基金份額的注冊(cè)登記.............................................................................................................34
十四、基金的投資.............................................................................................................................35
十五、基金的融資、融券.................................................................................................................43
十六、基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................................43
十七、基金資產(chǎn)的估值.....................................................................................................................44
十八、基金費(fèi)用與稅收.....................................................................................................................48
十九、基金收益與分配.....................................................................................................................50
二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).................................................................................................................52
二十一、基金的信息披露.................................................................................................................52
二十二、基金的業(yè)務(wù)規(guī)則.................................................................................................................57
二十三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................................57
二十四、違約責(zé)任.............................................................................................................................60
二十五、爭(zhēng)議的處理.........................................................................................................................60
二十六、基金合同的效力.................................................................................................................61
一、前言
（一）訂立《大成景恒混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）的目
的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的
訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范大成景恒混合型證券
投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、訂立本基金合同的依據(jù)
訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中
華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦
法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投
資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定。
3、訂立本基金合同的原則
訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）本基金由大成景恒保本混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來(lái)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。大
成景恒保本混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《大成景恒保本混合型證券
投資基金基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)
稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)大成景恒保本混合型證券投資基金募集的核準(zhǔn)以及轉(zhuǎn)型為本基金的備案，
并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)
險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但由于證
券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最
低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，
自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施
之日起一年后開(kāi)始執(zhí)行。
基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致
基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)之規(guī)定為
準(zhǔn)，及時(shí)作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時(shí)就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。
（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基
金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為
準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依
本基金合同和相關(guān)文件取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為
本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照
《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基
金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。
（四）當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序
后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人
仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
（五）本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大
虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
二、釋義
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
基金或本基金：指大成景恒混合型證券投資基金，由大成景恒保本混合型證
券投資基金轉(zhuǎn)型而來(lái)；
基金合同或本基金合同：指《大成景恒混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充；
招募說(shuō)明書(shū)：指《大成景恒混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新；
托管協(xié)議指《大成景恒混合型證券投資基金基金托管協(xié)議》及其任何
有效修訂和補(bǔ)充；
基金產(chǎn)品資料概要：指《大成景恒混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其
更新
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)；
《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次次會(huì)議通過(guò)，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華
人民共和國(guó)證券投資基金法》及不時(shí)做出的修訂；
《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的
《證券投資基金銷售管理辦法》及不時(shí)做出的修訂；
《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂；
《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公募證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂；
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
基金管理人：指大成基金管理有限公司；
基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司；
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、
發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
為大成基金管理有限公司；
投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者；
個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基
金的自然人；
機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資
基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；
基金份額持有人大會(huì)：指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開(kāi)并由基金份額
持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議；
基金合同生效日：指大成景恒保本混合型證券投資基金第二個(gè)保本周期到期日
的次日，即“大成景恒保本混合型證券投資基金”轉(zhuǎn)型為“大
成景恒混合型證券投資基金”之日；
存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
定期定額投資計(jì)劃投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指
定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方
式；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金
基金份額的行為；
贖回：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金
合同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行
為；
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人
管理的其他基金份額的行為；
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作；
指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)
出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；
巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)
及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日基金
總份額的10%的情形；
銷售服務(wù)費(fèi)指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
基金份額類別指本基金根據(jù)是否收取銷售服務(wù)費(fèi)的不同，將基金份額分為
不同的類別。不從本類別資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，
稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的
基金份額，稱為C類基金份額
代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基
金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金申購(gòu)、
贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；
指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；
基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬
戶；
交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動(dòng)
及結(jié)余情況的賬戶；
開(kāi)放日：指為投資者辦理基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申
T日：請(qǐng)的開(kāi)放日；
T+n日：指T日后（不包括T日）第n個(gè)工作日，n指自然數(shù)；
業(yè)務(wù)規(guī)則指《大成基金管理有限公司開(kāi)放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則》；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)
的成本和費(fèi)用的節(jié)約；
基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；
基金份額凈值：指以計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額所得的單
位基金份額的價(jià)值；
基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過(guò)程；
流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理
價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以
上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的
銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等；
不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件；
側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投
資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶；
特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)
量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金的基本情況
（一）基金名稱
大成景恒混合型證券投資基金
（二）基金的類別
混合型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型、開(kāi)放式
（四）基金投資目標(biāo)
本混合型基金將秉承價(jià)值投資的基本理念，依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期運(yùn)行趨勢(shì)和市場(chǎng)環(huán)境的變
化預(yù)期，自上而下穩(wěn)健配置資產(chǎn)，自下而上精選證券，有效分散風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的
長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額類別
本基金根據(jù)是否收取銷售服務(wù)費(fèi)的不同，將基金份額分為不同的類別。不從本類別資產(chǎn)
中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于兩類份額的收費(fèi)方式不同，本基
金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
投資人可自行選擇申購(gòu)的基金份額類別。
本基金有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說(shuō)明書(shū)
中公告。
根據(jù)基金運(yùn)作情況，在不對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益產(chǎn)生不利影響的前提下，基金管
理人可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，在履行證監(jiān)會(huì)要求相關(guān)流程后，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者增加新的基
金份額類別。
四、基金的歷史沿革
根據(jù)《大成景恒保本混合型證券投資基金基金合同》的約定，本基金由大成景恒保本混
合型證券投資基金第二個(gè)保本周期到期后轉(zhuǎn)型而來(lái)。
大成景恒保本混合型證券投資基金為契約型開(kāi)放式證券投資基金，首次募集于2012
年4月27日已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2012]567號(hào)文批準(zhǔn)，募集期為2012年5月10日至
2012年6月13日?！洞蟪删昂惚１净旌闲妥C券投資基金基金合同》于2012年6月15日生
效。基金管理人為大成基金管理有限公司，基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。
大成景恒保本混合型證券投資基金保本周期為3年，第一個(gè)保本周期自2012年6月15
日至2015年6月15日，第二個(gè)保本周期自2015年6月24日至2018年6月25日（2018
年6月24日為非工作日）。大成景恒保本混合型證券投資基金第二個(gè)保本周期于2018年6
月25日到期，由于在第二個(gè)保本周期到期后不再符合保本基金存續(xù)條件，按照《大成景恒
保本混合型證券投資基金基金合同》的約定轉(zhuǎn)型為非保本的股票型基金，基金名稱相應(yīng)變更
為“大成景恒穩(wěn)健增長(zhǎng)股票型證券投資基金”。另由于根據(jù)《大成景恒保本混合型證券投資
基金基金合同》的約定，變更后的大成景恒穩(wěn)健增長(zhǎng)股票型證券投資基金中“股票資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)的比例為60%－95%”，而根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中關(guān)于基金類別的規(guī)定，“股票資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)的比例為60%－95%”的基金應(yīng)為混合基金，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，大成景恒保本混合型證券投資基金第二個(gè)保本周期到期后轉(zhuǎn)型的基金名稱由
“大成景恒穩(wěn)健增長(zhǎng)股票型證券投資基金”修改為“大成景恒混合型證券投資基金”，此修
改僅為對(duì)轉(zhuǎn)型后的基金名稱的修改，《大成景恒保本混合型證券投資基金基金合同》中其他
關(guān)于轉(zhuǎn)型后的基金的約定，包括但不限于投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略以及基金費(fèi)率等條
款均不改變。
大成景恒保本混合型證券投資基金的第二個(gè)保本周期到期期間為保本周期到期日，即
2018年6月25日。自2018年6月26日起，大成景恒保本混合型證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為
大成景恒混合型證券投資基金，轉(zhuǎn)型后的《大成景恒混合型證券投資基金基金合同》自該日
起生效。
五、基金的存續(xù)
基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)
凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管
理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或其他公告中列明。基
金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在銷售機(jī)
構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
本基金的開(kāi)放日為基金管理人公告開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)后，上海證券交易所、深圳
證券交易所同時(shí)開(kāi)放交易的正常交易日，開(kāi)放時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易
日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫
停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時(shí)間為準(zhǔn)。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，視為下一個(gè)開(kāi)
放日的申請(qǐng)，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的
價(jià)格。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金的申購(gòu)自基金合同生效日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
本基金的贖回自基金合同生效日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)或贖回開(kāi)始前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計(jì)算；
2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則。即對(duì)該基金份
額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)所持有的基金份額進(jìn)行處理時(shí)，申購(gòu)確認(rèn)日期在先的基金份額先贖
回，申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率。對(duì)于由原大成景恒保
本混合型證券投資基金轉(zhuǎn)入變更后的“大成景恒混合型證券投資基金”的基金份額，其持有
期將從原份額取得之日起連續(xù)計(jì)算；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間結(jié)束后不得撤銷；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)在新的原
則開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出
基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申
請(qǐng)。
投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。
投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)或贖回申請(qǐng)的當(dāng)日作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T
日），正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日對(duì)基金投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)
行確認(rèn)。投資者在T+2日后（包括該日）可到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)時(shí)間進(jìn)行
調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
基金發(fā)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)款項(xiàng)將退
回投資者賬戶。
投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款
項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往投資
者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定處理。
（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、本基金申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
2、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管
理人進(jìn)行前述調(diào)整必須按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用后，
以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2
位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
2、贖回金額的計(jì)算方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份
額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方
法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用
（七）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途
1、本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5％，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的5％。
2、本基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定并在
招募說(shuō)明書(shū)中載明。其中對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、
注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于25%的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)（具體
比例見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)），其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)
率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定
期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)
并與相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)協(xié)商一致后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率
等。
（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1、投資者T日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦
理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦
理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并在
開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開(kāi)放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)總份額后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余額）之和超過(guò)上一日基金總
份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或
部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常
贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投
資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接
受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日
的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定
該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日
未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。轉(zhuǎn)
入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。
若本基金發(fā)生巨額贖回且發(fā)生單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份額
占前一開(kāi)放日基金總份額的比例超過(guò)10%時(shí)，本基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超
過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額10%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期贖回；對(duì)該單個(gè)基金份額持有人占前一開(kāi)
放日基金總份額10%的贖回申請(qǐng)，與當(dāng)日其他贖回申請(qǐng)一起，按上述（1）或（2）方式處理。
如下一開(kāi)放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前一開(kāi)放日基金總份額10%
的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)申請(qǐng)贖回的基金份額占
前一開(kāi)放日基金總份額的比例低于10%。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，并在
指定媒介上進(jìn)行公告。
（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的其他方式，在3個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指
定媒介予以上公告。
（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期
限不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上公告。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)；
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
（8）申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單個(gè)投資者單日
或單筆申購(gòu)金額上限的。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退回投資者
賬戶。發(fā)生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）、（9）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形，且基金管理
人決定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法公告。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。發(fā)生上述第（6）、（8）項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取
比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申
購(gòu)申請(qǐng)。如果法律法規(guī)、監(jiān)管要求調(diào)整導(dǎo)致上述第6項(xiàng)內(nèi)容取消或變更的，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可修改上述內(nèi)容，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個(gè)或2個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，導(dǎo)致本
基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)
應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總
量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
3、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告。
4、暫停申購(gòu)或贖回期間結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)依法公告。
（1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日，在指定媒介刊登基金
重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況
在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
（2）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回
時(shí)，基金管理人將依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖
回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)
際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
（3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫
停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停
結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)
放日的基金份額凈值。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本
基金與基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)。基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
七、基金的非交易過(guò)戶、定期定額投資計(jì)劃、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其
他情況下的非交易過(guò)戶。其中：
“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體的情形；
“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料，申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。
（二）基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)
發(fā)布公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。
（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)，基金銷售
機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完
成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者
可于T+2日起贖回該部分基金份額。
（四）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)
與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投
資）一并凍結(jié)。
（五）如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金
管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
成立日期：1999年4月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1999]10號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金管理人的權(quán)利
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托
管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基
金管理費(fèi)，收取法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；
（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行
必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同
當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要
措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法
規(guī)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)
登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其
他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定
有關(guān)費(fèi)率；
（16）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
（17）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）依法申請(qǐng)并募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的方法符合基金合同
等法律文件的規(guī)定；
（12）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其
他相關(guān)資料；
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（18）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（19）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（20）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（23）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立日期：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事
同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保
險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外
匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行
和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)
證券；自營(yíng)外匯買賣；代營(yíng)外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡
的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴
金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)
的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)
的其他業(yè)務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見(jiàn)，說(shuō)明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會(huì)；
（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；
（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（20）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
1、基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持
有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條
件。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。
2、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活
動(dòng)；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
九、基金份額持有人大會(huì)
（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有
權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金
份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（二）有以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、終止基金合同；
2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3、調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律
法規(guī)的要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、變更基金類別；
6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
7、基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
8、單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
9、變更基金份額持有人大會(huì)議事程序、表決方式和表決程序；
10、本基金與其他基金合并；
11、對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的變更基
金合同等其他事項(xiàng)；
12、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（三）有以下情形之一的，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更
收費(fèi)方式；
2、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
3、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
4、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
5、法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
6、按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（四）召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日
內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不
召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（五）通知
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天在至少一種指定媒介上公告。
基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。基金份額持有人大會(huì)通知將至少載明
以下內(nèi)容：
1、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3、代理投票授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期
限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
5、有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
6、如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)
系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容；
7、出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
8、召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決
意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（六）開(kāi)會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持
有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代
表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力；通訊方式開(kāi)會(huì)指按照
基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基
金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)
絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表
決。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份
額的憑證與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)持有的登記資料相符；
2、經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1、召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2、召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額
持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影
響表決效力；
3、本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基
金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）；
4、直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其他代表，同
時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)
委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
5、會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)
在25個(gè)工作日后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由范圍內(nèi)的
事項(xiàng)。
（2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上的基金份額持有人
可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的
提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前
35日提交召集人。召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前30日公告。否則，會(huì)議的召
開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與臨時(shí)提案公告日期有30日的間隔期。
（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不
超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不
符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如
將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人
可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程
序進(jìn)行審議。
（4）單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提交基金份額持
有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的
提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，
其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，
報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
若召集人為基金管理人，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所持表決權(quán)的50%以上選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持
基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人在會(huì)議通知中公布提案，在所通知的表決截止
日期第2個(gè)工作日由大會(huì)聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
（八）表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）特別決議
對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）通過(guò)。
（2）一般決議
對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通
過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即
視為有效的表決；表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
（九）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理
人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基
金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管
理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人的授權(quán)代表?yè)?dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員
由基金托管人在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持
有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額
持有人中推舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如
果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)
大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持
人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計(jì)票過(guò)程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的，則參加會(huì)議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代
表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人（如
果基金管理人為召集人，基金托管人為監(jiān)督人；如果基金托管人為召集人，基金管理人為監(jiān)
督人）派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；如監(jiān)督人
經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，基金管理人或基金托管人應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)工作日通知召集人，大
會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
（十）生效與公告
1、基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)
當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)
證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決定。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后按《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定，由基金份額持有人大會(huì)召集人在指定媒介上公告。
4．如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全
文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本
節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十二）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件
1、有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止，須更換基金管理人：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止，須更換基金托管人：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
原基金管理人退任后，基金份額持有人大會(huì)需在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。在新基金
管理人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金管理人形成有效決議，新任基金管理人應(yīng)
當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。
（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起5日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后按《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（4）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金
管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人或
臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（5）審計(jì)并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
原基金托管人退任后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金
托管人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金托管人。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或單獨(dú)或合計(jì)代表10％以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金托管人形成有效決議，新任基金托管人應(yīng)
當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件。
（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起5日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后按《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（4）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接
收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（5）審計(jì)并公告：基金托管人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后按《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
聯(lián)合公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基
金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基
金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有
權(quán)按照本合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
十一、基金的托管
本基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人依法保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、本基
金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定訂立《大成景恒混合型證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基
金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的管理
和運(yùn)作、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保
護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十二、基金的銷售
（一）本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非
交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。
（二）本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。
基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，
以明確基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)之間在基金份額申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；?
財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)
和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。
十三、基金份額的注冊(cè)登記
（一）本基金基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過(guò)戶、清算和交收業(yè)務(wù)，
具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
（二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦
理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，
以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易
確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投
資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：
1、建立和保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
4、接受基金管理人的監(jiān)督；
5、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
6、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基
金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外；
7、按本基金合同及招募說(shuō)明書(shū)、定期更新的招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，為投資者辦理非交易
過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)、提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)；
8、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始
實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種指定媒介上公告；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。
十四、基金的投資
（一）大成景恒混合型證券投資基金的投資
1、投資目標(biāo)
本基金將秉承價(jià)值投資的基本理念，依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期運(yùn)行趨勢(shì)和市場(chǎng)環(huán)境的變化預(yù)
期，自上而下穩(wěn)健配置資產(chǎn)，自下而上精選證券，有效分散風(fēng)險(xiǎn)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期
穩(wěn)定增長(zhǎng)。
2、投資范圍
本基金投資范圍限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券（包含國(guó)債、金融
債、企業(yè)債、公司債、債券回購(gòu)、央行票據(jù)、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、短
期融資券以及經(jīng)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他債券類金融工具）、銀行存款、資產(chǎn)
支持證券、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金投資組合的資產(chǎn)配置范圍為：股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%－
95%；債券、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具等固定收益類資產(chǎn)的投資比例范圍為基金資產(chǎn)的
5％－40％；扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
3、投資理念
嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)控制，追求穩(wěn)健收益。
4、投資策略
本基金以經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益最大化為目標(biāo)，在合理運(yùn)用金融工程技術(shù)的基礎(chǔ)上，因時(shí)
制宜，把握宏觀經(jīng)濟(jì)和投資市場(chǎng)的長(zhǎng)期變化趨勢(shì)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期和市場(chǎng)預(yù)期動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組
合比例，自上而下配置資產(chǎn)，自下而上精選證券，有效分散風(fēng)險(xiǎn)，謀求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的
增長(zhǎng)。
（1）資產(chǎn)配置策略
本基金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期運(yùn)行狀況及其政策動(dòng)態(tài)、貨幣金融中期運(yùn)行狀況及其政策動(dòng)
態(tài)、證券市場(chǎng)短期運(yùn)行狀況及其政策動(dòng)態(tài)等因素“自上而下”地進(jìn)行定性和定量分析，評(píng)估
各類資產(chǎn)的投資價(jià)值，研究各類資產(chǎn)價(jià)值的變化趨勢(shì)，確定組合中股票、債券等各類資產(chǎn)的
投資比例。其中，GDP增速、上市公司總體盈利增長(zhǎng)速度、債市和股市的預(yù)期收益率比較
和利率水平等參考指標(biāo)是確定大類資產(chǎn)配置比例的主要因素。
（2）股票投資策略
1）行業(yè)配置
本基金根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)律和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向和經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)方式，考慮政府扶植重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策，通過(guò)剖析行業(yè)特征指標(biāo)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)盈
利模式、行業(yè)景氣度等綜合判斷行業(yè)投資價(jià)值，確定和動(dòng)態(tài)調(diào)整各行業(yè)投資比例。
2）個(gè)股選擇
①建立初選股票庫(kù)
為控制風(fēng)險(xiǎn)，本基金首先剔除存在重大違規(guī)嫌疑并被證券監(jiān)管部門調(diào)查的公司、股價(jià)發(fā)
生異常波動(dòng)的公司，并在此基礎(chǔ)上通過(guò)對(duì)于主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、凈資產(chǎn)收益率、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入
增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率等財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行深入分析，評(píng)估企業(yè)盈利能力和發(fā)展能力，建立初選
股票庫(kù)。本基金通過(guò)建立初選股票池，初步避免投資于具有較大風(fēng)險(xiǎn)的股票。
②建立備選股票庫(kù)
本基金認(rèn)為具有穩(wěn)定的盈利模式、持續(xù)良好的財(cái)務(wù)狀況、領(lǐng)先的行業(yè)地位以及良好的治
理結(jié)構(gòu)等特征的上市公司在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中會(huì)顯現(xiàn)出良好的成長(zhǎng)和盈利能力。這些企業(yè)能夠充分
自如應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并能獲取持續(xù)優(yōu)秀業(yè)績(jī)回報(bào)。本基金股票資產(chǎn)將重點(diǎn)投資于具有持續(xù)成
長(zhǎng)潛力特征的企業(yè)，以獲得超額回報(bào)。本基金在初選股票庫(kù)的基礎(chǔ)上，選擇具有以下一項(xiàng)或
多項(xiàng)指標(biāo)的上市公司構(gòu)建備選股票庫(kù)：
·上市公司是否有易于理解而且穩(wěn)定的盈利模式；
·財(cái)務(wù)狀況是否良好；
·上市公司的行業(yè)地位；
·上市公司對(duì)上下游的定價(jià)能力；
·上市公司是否具有持續(xù)管理優(yōu)勢(shì)；
·上市公司是否具有持續(xù)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；
·是否具有良好的治理結(jié)構(gòu)。
③建立股票投資組合
本基金通過(guò)分散投資、組合投資和流動(dòng)性管理，降低個(gè)股集中性風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。管
理人在實(shí)際投資中兼顧股票組合的穩(wěn)定性和收益性,選擇具有足夠的安全邊際和高流動(dòng)性的
上市公司進(jìn)入股票投資組合。
④調(diào)整股票投資組合
股票投資組合建立后，本基金將動(dòng)態(tài)跟蹤經(jīng)濟(jì)發(fā)展、上市公司的盈利前景和估值水平等
變化，適時(shí)調(diào)整，以不斷優(yōu)化投資組合。
（3）債券投資策略
本基金采取積極組合投資策略，力求在保證基金資產(chǎn)總體的安全性、流動(dòng)性的基礎(chǔ)上獲
取一定的穩(wěn)定收益。
積極組合投資以長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合中短期的宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策等研究和
收益率分析，運(yùn)用利率預(yù)期策略、債券互換策略，以及運(yùn)用子彈式策略、兩級(jí)策略、梯形策
略等收益率曲線追蹤策略，以獲取適當(dāng)超額收益，提高整體組合收益率。
可轉(zhuǎn)換債券在分析基礎(chǔ)股票的基本面、轉(zhuǎn)債條款和市場(chǎng)面三方面因素的前提下，將敏感
度指標(biāo)（Delta等）作為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的主要技術(shù)指標(biāo)，利用可轉(zhuǎn)換債券溢價(jià)率來(lái)判斷轉(zhuǎn)債
的股性，運(yùn)用轉(zhuǎn)換套利、溢折價(jià)管理、一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)、純債券價(jià)值及期權(quán)價(jià)值管理來(lái)積極投
資，獲取超額收益。
（4）權(quán)證投資策略
本基金在控制投資風(fēng)險(xiǎn)和保障基金財(cái)產(chǎn)安全的前提下，對(duì)權(quán)證進(jìn)行投資。權(quán)證投資策略
主要包括以下幾個(gè)方面：主要采用市場(chǎng)公認(rèn)的多種期權(quán)定價(jià)模型對(duì)權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，作為權(quán)證
投資的價(jià)值基準(zhǔn)；根據(jù)權(quán)證對(duì)應(yīng)公司基本面的研究估值，結(jié)合權(quán)證理論價(jià)值進(jìn)行權(quán)證的趨勢(shì)
投資；利用權(quán)證衍生工具的特性，通過(guò)權(quán)證與證券的組合投資，來(lái)達(dá)到改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特
征的目的，包括但不限于杠桿交易策略、看跌保護(hù)組合策略、保護(hù)組合成本策略、獲利保護(hù)
策略、買入跨式投資策略等。
在法律法規(guī)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，利用未來(lái)推出的金融衍生工具，增強(qiáng)收益，規(guī)
避風(fēng)險(xiǎn)。
（5）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將以投資組合避險(xiǎn)和有效管理為目的，通過(guò)套期保值策略，對(duì)沖系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)對(duì)組合構(gòu)建與調(diào)整中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，力求風(fēng)險(xiǎn)收益的優(yōu)化。
套期保值實(shí)質(zhì)上是利用股指期貨多空雙向和杠桿放大的交易功能，改變投資組合的
beta，以達(dá)到適度增強(qiáng)收益或控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。為此，套期保值策略分為多頭套期保值和空
頭套期保值。多頭保值策略是指基于股市將要上漲的預(yù)期或建倉(cāng)要求，需要在未來(lái)買入現(xiàn)貨
股票，為了控制股票買入成本而預(yù)先買入股指期貨合約的操作；空頭套期保值是指賣出期貨
合約來(lái)對(duì)沖股市系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，控制與回避持有股票的風(fēng)險(xiǎn)的操作。
基金管理人依據(jù)對(duì)股市未來(lái)趨勢(shì)的研判、本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益目標(biāo)以及投資組合的構(gòu)成，
決定是否對(duì)現(xiàn)有股票組合進(jìn)行套期保值以及采用何種套期保值策略。
在構(gòu)建套期保值組合過(guò)程中，基金管理人通過(guò)對(duì)股票組合的結(jié)構(gòu)分析，分離組合的系統(tǒng)
性風(fēng)險(xiǎn)（beta）及非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣藢㈥P(guān)注股票組合beta值的易變性以及股指期貨
與指數(shù)之間基差波動(dòng)對(duì)套期保值策略的干擾，通過(guò)大量數(shù)據(jù)分析與量化建模，確立最優(yōu)套保
比率。
在套期保值過(guò)程中，基金管理人將不斷精細(xì)和不斷修正套保策略，動(dòng)態(tài)管理套期保值組
合。主要工作包括，基于合理的保證金管理策略嚴(yán)格進(jìn)行保證金管理；對(duì)投資組合beta系
數(shù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，全程評(píng)估套期保值的效果和基差風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)組合beta值超過(guò)事先設(shè)定的beta
容忍度時(shí)，需要對(duì)套期保值組合進(jìn)行及時(shí)調(diào)整；進(jìn)行股指期貨合約的提前平倉(cāng)或展期決策管
理。
（6）存托憑證投資策略
在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證
券投資價(jià)值的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
5、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為80％×滬深300指數(shù)收益率＋20％×中證綜合債券指數(shù)收益率。
本基金選擇市場(chǎng)認(rèn)同度較高的滬深300指數(shù)作為本基金股票組合的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，選擇
用中證綜合債券指數(shù)作為本基金債券組合的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推
出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的股票指數(shù)時(shí)，本基金可以在報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
6、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣
市場(chǎng)基金。
（二）投資決策依據(jù)
1、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
2、國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其對(duì)證券市場(chǎng)的影響。
3、利率走勢(shì)與通貨膨脹預(yù)期。
4、地區(qū)及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，市場(chǎng)波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)特征。
5、發(fā)債主體基本面研究和信用利差分析。
6、上市公司研究，包括上市公司成長(zhǎng)性的研究和市場(chǎng)走勢(shì)。
（三）投資決策流程
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制?；鸸芾砣诉x擇具有豐富證券投
資經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。本基金的投資管理程序如下：
1、研究員開(kāi)展研究分析并撰寫(xiě)研究報(bào)告
研究員將廣泛參考和利用公司外部研究成果，尤其是研究實(shí)力雄厚的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供
的研究報(bào)告，并經(jīng)常拜訪國(guó)家有關(guān)部委，了解國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；走訪調(diào)查
發(fā)債主體、上市公司和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；經(jīng)過(guò)篩選、歸納、整理，定期撰寫(xiě)并向投資決策委員
會(huì)和基金經(jīng)理提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告、證券市場(chǎng)行情報(bào)告、行業(yè)分析報(bào)告和發(fā)債主體及上市
公司研究報(bào)告。研究報(bào)告是投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策的主要依據(jù)之一。
2、投資決策委員會(huì)審議并決定基金的總體投資計(jì)劃
投資決策委員會(huì)將定期分析宏觀經(jīng)濟(jì)和投資研究團(tuán)隊(duì)所提供的研究報(bào)告，根據(jù)基金的投
資目標(biāo)、投資范圍及投資策略，確定基金的總體投資計(jì)劃和大類資產(chǎn)配置建議。
3、基金經(jīng)理制定具體的投資組合方案
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)確定的基金總體投資計(jì)劃，結(jié)合本基金的投資目標(biāo)及業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)，建立基金的投資組合。其中，重大單項(xiàng)投資需經(jīng)投資決策委員會(huì)審批。
4、交易管理部獨(dú)立執(zhí)行投資交易指令
基金管理人設(shè)置獨(dú)立的交易管理部，由基金經(jīng)理向交易管理部下達(dá)具體交易指令。交易
管理部接到基金經(jīng)理的投資指令后，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)投資指令的合規(guī)性、合理性和有效性進(jìn)
行檢查，確保投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
5、多部門多渠道實(shí)施投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管
公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措
施。監(jiān)察稽核部對(duì)投資執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行日常監(jiān)督，通過(guò)交易系統(tǒng)檢查包括投資限制、投資權(quán)限
等交易情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)投資集中度、投資組合比例等，并定期或不定期向投資決策委
員會(huì)提出總結(jié)報(bào)告，使得投資決策委員會(huì)隨時(shí)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)水平以及是否符合既定的投資
策略。
6、風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行基金績(jī)效評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)管理部定期向投資決策委員會(huì)提交基金績(jī)效評(píng)估報(bào)告?；鸾?jīng)理根據(jù)投資決策委員
會(huì)的意見(jiàn)對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整。
7、投資管理程序的優(yōu)化調(diào)整
基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上述
投資管理程序進(jìn)行調(diào)整，并在招募說(shuō)明書(shū)或其更新中予以公告。
（四）投資禁止行為與限制
1、禁止用本基金財(cái)產(chǎn)從事以下行為
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的
其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
2、本基金的投資組合限制
（1）本基金投資組合中，股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%－95%；權(quán)證、
股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行；
（2）扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（3）本基金、持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超
過(guò)該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；
（6）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（8）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（9）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有
同一權(quán)證的比例不超過(guò)該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（13）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（14）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（15）本基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)
的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（16）本基金投資股指期貨合約遵循以下限制：
1）本基金在任何交易日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）本基金在任何交易日終，持有的買入股指期貨合約與有價(jià)證券市值之和不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券是指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)本基金持有的股票
總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值合計(jì)（軋差計(jì)算）占基金
資產(chǎn)的比例為60%－95%；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
6）法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
（17）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的
限制。
（五）投資組合比例調(diào)整
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。除上述“2、本基金的投資組合限制”中的第（2）、（6）、（8）、（14）項(xiàng)外，
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（六）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
十五、基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
十六、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金的基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款
項(xiàng)和其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開(kāi)立基金資金賬戶、證券賬戶和銀行間債券托管
賬戶，與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他
基金財(cái)產(chǎn)賬戶獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收
益，歸基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行
清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金
財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
5、基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和基金代銷機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自
身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)
和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
（五）基金管理人代表基金行使股東及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益。
4、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人
的利益。
十七、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值，并
為基金份額申購(gòu)與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外
披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（三）估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定
公允價(jià)格。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近
交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤價(jià)估值；非公開(kāi)發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
確定公允價(jià)值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券，對(duì)于存在活躍市場(chǎng)的情況下，按估值日收盤價(jià)
估值；對(duì)于存在活躍市場(chǎng)但收盤價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，使用調(diào)整后的收盤價(jià)
估值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（2）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券，對(duì)于存在活躍市場(chǎng)的情況下，按估值日收盤
價(jià)減去收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)估值；對(duì)于存在活躍市場(chǎng)但收盤價(jià)未能代表
估值日公允價(jià)值的情況下，使用調(diào)整后的收盤價(jià)減去收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈
價(jià)估值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，類同權(quán)證處理方式的，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤價(jià)估
值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)
估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大
變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估值技術(shù)
確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值。
4、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
5、金融衍生品的估值
（1）上市流通金融衍生品按估值日其結(jié)算價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的結(jié)算價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易結(jié)算價(jià)，確定公
允價(jià)格。
（2）未上市金融衍生品按成本價(jià)估值，如成本價(jià)不能反映公允價(jià)值，則采用估值模型
確定公允價(jià)值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均
應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５牵绻鸸芾砣擞谐渥愕睦碛烧J(rèn)為按上述方法對(duì)基
金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)
價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的
價(jià)格估值。
8、國(guó)家有最新規(guī)定的，按國(guó)家最新規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估
值后，將估值結(jié)果以雙方認(rèn)可的方式報(bào)給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方
法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后以雙方認(rèn)可的方式將確認(rèn)結(jié)果返回給基金
管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)
行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資者的利
益，決定延遲估值時(shí)；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
各類基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
（八）估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位（含第4位）內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)
時(shí)，視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第7項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十八、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
5、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
8、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用及開(kāi)戶費(fèi)用；
9、按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類
基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管
人雙方核對(duì)后，由基金托管人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，
順延至最近可支付日支付。
4、本條第（一）款第4至第9項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效前所發(fā)生
的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他不從基金財(cái)產(chǎn)中支付的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
十九、基金收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)是指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額?；鹨褜?shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
基金可供分配利潤(rùn)是指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收
益的孰低數(shù)。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的
分紅方式為現(xiàn)金紅利；選擇紅利再投資的，現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基金份額凈值自
動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；
2、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各
基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至多12次；每份基金份額每
次基金收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤(rùn)的20%。
5、投資者的現(xiàn)金紅利和分紅再投資形成的基金份額均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)
點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)
象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)
15個(gè)工作日。
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會(huì)計(jì)核算制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)核算制度執(zhí)行。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)
行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。
（二）基金審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)；
2、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告并；
3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
二十一、基金的信息披露
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)至少一
種指定媒介和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的
時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要
《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信
息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如基金合同直接約定不設(shè)持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)，可不用加）等法
律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)
制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
（五）基金凈值信息
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，
通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。（六）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告及更新的招募
說(shuō)明書(shū)。
基金定期報(bào)告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制，由基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)相關(guān)內(nèi)容
進(jìn)行復(fù)核?；鸲ㄆ趫?bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告及更新的招募
說(shuō)明書(shū)。
1、基金年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)
告，將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓?
報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
2、基金中期報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期
報(bào)告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
3、基金季度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基
金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形,為保障其
他投資者利益,基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（八）臨時(shí)報(bào)告
基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指定
報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的事件，包括：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
17、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
18、基金更換基金份額登記機(jī)構(gòu)；
19、基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；
20、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
21、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
22、基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
23、基金份額持有人大會(huì)的決議
24、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等其他重大事項(xiàng)；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（九）公開(kāi)澄清
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義
務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（十一）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（十三）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
（十四）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
二十二、基金的業(yè)務(wù)規(guī)則
基金份額持有人應(yīng)遵守基金托管人、基金管理人及其代理銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相
關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，
自決議生效之日起在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金托管人承
接的；
3、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷
售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)
償?shù)臋?quán)利。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算
組，在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的
工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（8）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對(duì)于基金繳存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金
等，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。
二十四、違約責(zé)任
（一）因基金管理人或基金托管人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）基金合同當(dāng)事人違反本基金合同，給基金財(cái)產(chǎn)或其他基金合同當(dāng)事人造成損失的，
應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
（三）發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或規(guī)章的
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照本基金合同規(guī)定進(jìn)行的投資所造成的損失等；
3、不可抗力?；鸸芾砣思盎鹜泄苋艘虿豢煽沽Σ荒苈男斜竞贤模筛鶕?jù)不可抗
力的影響部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。任何一方遲延履行后發(fā)生不可抗力
的，不能免除責(zé)任。
（四）在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
（五）本基金合同當(dāng)事人一方違約后，其他基金合同當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失
的擴(kuò)大；沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損
失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
二十五、爭(zhēng)議的處理
（一）本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)
友好協(xié)商解決，但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決
的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照其時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
二十六、基金合同的效力
（一）本基金由大成景恒保本混合型證券投資基金第二個(gè)保本周期到期后轉(zhuǎn)型而來(lái)。本
基金合同是基金合同當(dāng)事人之間的法律文件，應(yīng)由基金管理人和基金托管人的法定代表人或
其授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章。大成景恒保本混合型證券投資基金的第二個(gè)保本周期到期期
間為保本周期到期日，即2018年6月25日。自2018年6月26日起，大成景恒保本混合型
證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為大成景恒混合型證券投資基金，轉(zhuǎn)型后的《大成景恒混合型證券投
資基金基金合同》自該日起生效。
（二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告之日止。
（三）本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本基金合同正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
(五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間
內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
（本頁(yè)為大成景恒混合型證券投資基金基金合同簽署頁(yè)，無(wú)正文）
基金管理人：大成基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
大成景恒混合型證券投資基金基金合同.pdf